12月22日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，湖南巨景證券投資顧問有限公司(以下簡(jiǎn)稱“巨景投資”)存在證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度不健全;投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范;業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位;向客戶提供證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范等行為。

由于上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)條例，湖南證監(jiān)局決定對(duì)巨景投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并要求巨景投資應(yīng)高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，提高合規(guī)運(yùn)作水平，并于2022年1月15日前提交書面報(bào)告，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織檢查驗(yàn)收。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)

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