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11月11日，證監(jiān)會披露了一份對國泰君安采取責(zé)令改正措施的決定。

文書中提到，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)國泰君安存在以下違規(guī)問題：

一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)，部分債券項目立項申請被否再次申請立項時，未對前后差異作出充分比較說明，且存在內(nèi)核意見回復(fù)前即對外報出的情況。

二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險防控不到位。

證監(jiān)會表示，上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第三十二條，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第六條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十三條、第五十七條、第六十六條和第八十一條的規(guī)定。

按照《保薦辦法》第六十五條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，證監(jiān)會會決定對國泰君安采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

同時，證監(jiān)會表示，國泰君安應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。國泰君安應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向上海證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。

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關(guān)鍵詞： 廉潔從業(yè) 國泰君安 管理辦法