申請(qǐng)公募機(jī)構(gòu)是件相當(dāng)有難度的事情。這其中包括對(duì)于股東的反復(fù)考察和拷問。

11月25日，開源證券主發(fā)起的鵬安基金公司設(shè)立申請(qǐng)文件，獲得了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的反饋意見。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)開源證券股份有限公司設(shè)立鵬安基金申請(qǐng)文件提出反饋意見，要求開源證券在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。

【資料圖】

此次反饋主要包括以下七個(gè)問題，個(gè)個(gè)堪稱靈魂拷問：

一、鑒于前海開源基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱前海開源基金）曾因公司治理問題、前海開源基金專戶子公司曾因私募資管業(yè)務(wù)問題被采取相關(guān)監(jiān)管措施，請(qǐng)公司結(jié)合上述情況，就作為前海開源基金主要股東履職盡責(zé)情況、對(duì)擬設(shè)立的鵬安基金是否具備相應(yīng)管控能力進(jìn)行說明論證。

二、鑒于財(cái)政部、稅務(wù)總局2020年6月發(fā)布《關(guān)于海南自由貿(mào)易港企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》明確擬享受海南自由貿(mào)易港稅收優(yōu)惠的企業(yè)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)?shù)貙?shí)質(zhì)性運(yùn)營(yíng)，請(qǐng)就鵬安基金能否在?？谑袑?shí)質(zhì)性運(yùn)營(yíng)進(jìn)行說明論證。此外，請(qǐng)公司就鵬安基金辦公地進(jìn)行補(bǔ)充說明。

三、關(guān)注到，申請(qǐng)報(bào)告中鵬安基金注冊(cè)地址為海南省海口市，與公司股東大會(huì)同意的注冊(cè)地址不一致，申請(qǐng)材料顯示“根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，經(jīng)執(zhí)行委員會(huì)會(huì)議討論……公司決定將鵬安基金的注冊(cè)地址變更為?？谑小?，請(qǐng)公司進(jìn)一步說明論證鵬安基金變更注冊(cè)地是否已履行完備的決策程序，相關(guān)支撐性文件附后。

四、公司開展私募資管業(yè)務(wù)，參股的前海開源基金開展公募基金管理業(yè)務(wù)和私募資管業(yè)務(wù)，請(qǐng)進(jìn)一步就如何防范公司、前海開源基金、鵬安基金３家公司之間利益沖突與輸送進(jìn)行說明。

五、請(qǐng)補(bǔ)充提供開源證券及陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于推動(dòng)基金管理公司長(zhǎng)期發(fā)展的具體計(jì)劃安排。

六、《開源證券股份有限公司關(guān)于入股鵬安基金有關(guān)情況的說明與承諾》未按模板要求提供附件，請(qǐng)予補(bǔ)充。

七、鵬安基金公司章程草案規(guī)定董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的任職資格條件應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核并批準(zhǔn)或?qū)徍送ㄟ^，與現(xiàn)行規(guī)定不一致，請(qǐng)予完善。

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