1月5日，北京證監(jiān)局連發(fā)6張罰單，直指國都證券6位股東的系列股權(quán)違規(guī)行為。

據(jù)悉，上海北盛、北京國瑞、深圳華融泰、東方創(chuàng)業(yè)投資、重慶嘉鴻商貿(mào)等五家企業(yè)，通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定向重慶國際信托公司讓渡國都證券的股東權(quán)利，幫助其擴(kuò)大作為國都證券股東的影響力。

(資料圖)

監(jiān)管機(jī)構(gòu)最終對上述五家公司和重慶國際信托予以處罰。

東方創(chuàng)業(yè)投資、上海北盛和重慶嘉鴻盛鑫商貿(mào)都受到了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

重慶國際信托除被要求責(zé)令改正外，還被要求采取切實(shí)有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為等。

北京國瑞金泉投資和深圳市華融泰資管則被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

擴(kuò)大作為股東的影響力

據(jù)悉，此次系列處罰中，重慶國投被指出存在的問題較多，涉及的面也較廣。

其違規(guī)行為包括，“與國都證券多名股東通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，擴(kuò)大作為國都證券股東的影響力”，

“利用對國都證券經(jīng)營管理的影響，進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利”等。

換言之，在此次國都股東集體違規(guī)事宜中，重慶國際信托是主要的“受益方”。

爭奪股東影響力？

那為什么重慶國投要積極的通過股權(quán)質(zhì)押，擴(kuò)大其對國都的股東影響力呢？

答案在國都證券的股權(quán)結(jié)構(gòu)上。

國都證券前身主要為中煤信托的證券部，本世紀(jì)初注冊成為證券責(zé)任公司。也因此，中誠信托（前身為中煤信托）一直是國都證券名義上的第一大股東，最新言持有國都證券13.33%的股份（據(jù)天眼查）。

而重慶國際信托目前是國都證券第五大股東，直接持有國都證券3.08億股，占總股本5.28%；

但若算上，前述五家公司的持股：東方創(chuàng)業(yè)投資直接持有國都證券2.99億股，占總股本5.13%；北京國瑞直接持有股份占0.28%；上海北盛企業(yè)持有股份占1.13%；重慶嘉鴻商貿(mào)公司持有股份占0.115%。

以及深圳華融泰資管曾經(jīng)持有股份占總股本3.77%（該部分在2021年6月末退出前十大股東，由重慶嘉鴻商貿(mào)公司接手）。

它們的股份總和加起來大概是15.7%，明顯超越第一大股東的股權(quán)占比，對于國都證券的影響力不言而喻。

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