幣圈監(jiān)管風(fēng)波再起，全球最大加密貨幣交易所幣安遭起訴。

美東時(shí)間3月27日，美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）對(duì)幣安以及其創(chuàng)始人兼CEO趙長(zhǎng)鵬提起訴訟，指控其為了尋求高速增長(zhǎng)提供違法衍生品交易，涉嫌隱瞞違規(guī)行為。

消息發(fā)布后，加密貨幣全線加速下跌。比特幣在美股早盤一度跌破2.67萬(wàn)美元，創(chuàng)3月18日以來盤中新低。加密貨幣相關(guān)美股盤中大跌，Coinbase一度超過10%。

(相關(guān)資料圖)

隨后，趙長(zhǎng)鵬在其個(gè)人推特賬號(hào)發(fā)了一個(gè)數(shù)字4，疑似引用他年初發(fā)布的2023年專注目標(biāo)及建議的第四條作出回應(yīng)：忽略FUD（恐懼、不確定消息）、假新聞、惡意攻擊等（Ignore FUD，fake news，attacks,etc.）。

CFTC：幣安故意無(wú)視、違反相關(guān)法規(guī)

CFTC向遞交法院的起訴文件包括提供違法衍生品交易、指導(dǎo)客戶利用VPN規(guī)避法規(guī)要求以及故意忽視潛在犯罪活動(dòng)等指控。具體來看：

幣安并未在CFTC注冊(cè)為可以收取期貨傭金的商家、指定的合約市場(chǎng)或互換合約執(zhí)行機(jī)構(gòu)，違法提供期貨交易、以及“非法的場(chǎng)外商品期權(quán)”。

對(duì)業(yè)務(wù)監(jiān)督不力，未實(shí)施“了解客戶”，而且反逃稅項(xiàng)目不完善。當(dāng)激進(jìn)組織和恐怖分子利用幣安交易時(shí)，幣安卻視而不見。幣安內(nèi)部高管、員工和代理商承認(rèn)，幣安平臺(tái)為潛在的非法活動(dòng)提供了便利。

未建立有效的反洗錢流程，也未能準(zhǔn)確了解其客戶的真實(shí)身份，至少截至2022年5月，幣安尚未在美國(guó)提交任何可疑活動(dòng)報(bào)告。

幣安及趙長(zhǎng)鵬等領(lǐng)導(dǎo)層指導(dǎo)客戶利用VPN掩蓋真實(shí)所在位置，在官方早已禁止未提交身份和所在地證明的客戶交易后，還允許這類客戶在幣安的平臺(tái)交易。

同時(shí)指導(dǎo)與美國(guó)有關(guān)、屬于最終受益者的VIP客戶、以及控制交易決策、交易算法和其他資產(chǎn)都位于美國(guó)的關(guān)鍵員工，以新成立的殼公司的名義在幣安開戶，規(guī)避幣安自己的合規(guī)管控。

幣安在培養(yǎng)美國(guó)地區(qū)的客戶群，卻為了牟利而無(wú)視美國(guó)當(dāng)?shù)剡m用的聯(lián)邦政府法律。2020年8月，幣安通過衍生品交易賺取費(fèi)用6300萬(wàn)美元，約16%的賬戶是由幣安自己確認(rèn)位于美國(guó)的客戶所有。到2021年5月，幣安每月的衍生品交易收入增至11.4億美元。

此外，CFTC還指控幣安的前首席合規(guī)官Samuel Lim協(xié)助和教唆幣安違反法規(guī)。CFTC尋求賠償、永久的市場(chǎng)禁入，以及禁止其進(jìn)一步違反CEA和CFTC法規(guī)。

在本周一的聲明中，CFTC執(zhí)法部門的第一副主任兼首席法律顧問Gretchen Lowe指出：

被告（幣安及趙長(zhǎng)鵬和Lim）涉嫌故意逃避美國(guó)法律是（CFTC）委員會(huì)指控幣安的核心。被告自己的電郵和聊天記錄表明，幣安的合規(guī)努力是虛假的，幣安一次又一次故意選擇將利潤(rùn)凌駕于法律之上。

這對(duì)幣圈意味著什么？

作為全球最大加密貨幣交易所幣，幣安影響力比此前倒閉的FTX大得多。據(jù)數(shù)據(jù)提供商Kaiko稱，本月迄今為止，該交易所約占現(xiàn)貨市場(chǎng)全部交易量的70%。

CFTC的訴訟對(duì)幣安，或者整個(gè)幣圈來說，肯定不是什么好消息。但這也并不是FTX倒閉，也不是Terra/Lona崩盤。

數(shù)字貨幣算法交易平臺(tái)CoinRoutes的首席執(zhí)行官Dave Weisberger指出：

此案可能會(huì)徹底損害Binance.US平臺(tái)，幣安在美國(guó)的業(yè)務(wù)可能完全終止。如果真的實(shí)現(xiàn)，可能會(huì)暫時(shí)影響美國(guó)加密貨幣流動(dòng)性。

去中心化交易所Vertex Protocol的首席法律顧問Jeffrey Blockinger表示：

最可能的是，幣安會(huì)達(dá)成和解或提起訴訟。任何和解都肯定包括幣安達(dá)成協(xié)議，停止任何與衍生品銷售和進(jìn)一步違規(guī)行為。

區(qū)塊鏈情報(bào)集團(tuán)的加密貨幣合規(guī)和監(jiān)管專家Timothy Cradle表示：

結(jié)果可能是，幣安最終將支付“數(shù)億美元”的罰款，并將被禁止在未來注冊(cè)衍生品交易所。

這對(duì)美國(guó)的用戶來說是一個(gè)打擊，對(duì)幣安的收入也是一個(gè)重大打擊，訴訟指控美國(guó)用戶占幣安衍生品產(chǎn)品收入的16%。

芝加哥Ice Miller律師事務(wù)所合伙人Yankun Guo認(rèn)為：

幣安是因?yàn)榇鷰诺钠跈?quán)、期貨和其他衍生品活動(dòng)而被起訴。這表明標(biāo)的資產(chǎn)可以是一種證券，但由于它像衍生品一樣進(jìn)行交易，這種活動(dòng)受CFTC的監(jiān)管。

這一點(diǎn)，再加上代幣的功能和使用方式的多面性，可能會(huì)導(dǎo)致其受到多個(gè)機(jī)構(gòu)的管轄。無(wú)論判決如何，這起訴訟都將影響幣安未來在美國(guó)市場(chǎng)的運(yùn)作方式。

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