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北京證監(jiān)局4月13日披露了關(guān)于對國都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國都證券在公司治理方面，存在股權(quán)管理未履職盡責(zé)、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵的約束機(jī)制缺失等問題；在投資銀行業(yè)務(wù)方面，存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問題。北京證監(jiān)局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

根據(jù)披露的信息，國都證券未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響；未召開股東大會和董事會審議董事（獨立董事除外）、監(jiān)事薪酬和高級管理人員的績效年薪；在績效考核和薪酬管理制度上，也未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險管理的要求。

受公司治理影響，國都證券在投行業(yè)務(wù)方面存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問題。其中，包括關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低，業(yè)務(wù)獨立性不足、業(yè)務(wù)通道化，對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露；部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響，部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實性，對項目信用變化的風(fēng)險防范和應(yīng)對缺失、業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚等。

北京證監(jiān)局表示，上述問題反映國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，并違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等法規(guī)中的多項條例。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施：

一是要求國都證券采取切實有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機(jī)制，切實提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量；二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)；三是要求國都證券在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前向北京證監(jiān)局提交書面整改報告。

此外，北京證監(jiān)局對國都證券董事長翁振杰和時任董事會秘書朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。根據(jù)披露的信息，公司董事會對股東大會負(fù)責(zé)，對公司合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，作為董事長，翁振杰對公司存在的問題負(fù)有主要責(zé)任；作為公司時任董事會秘書，朱玉萍負(fù)有責(zé)任。兩人后續(xù)需根據(jù)要求，攜帶有效身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

據(jù)悉，今年1月18日，朱玉萍已向國都證券遞交辭職報告，因已超退休年齡，朱玉萍申請辭去其所擔(dān)任的董事會秘書、副總經(jīng)理等職務(wù)。截至目前，國都證券尚未披露2022年年度報告，但公司此前披露的2022年度未經(jīng)審計財務(wù)報表顯示，國都證券去年實現(xiàn)凈利潤3.69億元，相較2021年下滑約56%。

本文來源：上證報，原文標(biāo)題：《暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)！監(jiān)管部門出手》

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