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證券公司員工的推薦材料需要嚴(yán)格的規(guī)范，這是最新的監(jiān)管文書(shū)提示的情形。

日前，江蘇證監(jiān)局披露了對(duì)德邦證券員工付某某采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查, 江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)付某某作為德邦證券南京龍園西路證券營(yíng)業(yè)部的員工期間，向客戶傳遞非由德邦證券統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推薦材料及有關(guān)信息。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十一條第五項(xiàng)、第十三條第九項(xiàng)、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定, 江蘇證監(jiān)局披決定對(duì)付永亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

天眼查信息顯示，德邦證券是復(fù)星系旗下的證券公司，公司直接的第一大股東為上海興業(yè)投資發(fā)展有限公司。德邦證券的疑似實(shí)際控制人是郭廣昌。

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