(資料圖)

6月29日，天津證監(jiān)局披露了兩則關(guān)于渤海證券的警示函。

其內(nèi)容“劍指”券商研報(bào)業(yè)務(wù)。

天津證監(jiān)局在相關(guān)決定中認(rèn)定，渤海證券姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報(bào)告制作不審慎的問題。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》規(guī)定，決定對(duì)姚磊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施（下圖）。

除了員工層面外，渤海證券的研報(bào)業(yè)務(wù)也被“點(diǎn)名”。

天津證監(jiān)局表示，渤海證券存在兩方面違規(guī)行為：

一是公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善；

二是公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。

天津證監(jiān)局決定對(duì)渤海證券采取出示警示函的行政監(jiān)管措施，同時(shí)要求渤海證券進(jìn)一步完善研報(bào)制作發(fā)布有關(guān)制度機(jī)制，強(qiáng)化研報(bào)質(zhì)量控制審核，結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并于收到行政監(jiān)管措施30日內(nèi)提交書面報(bào)告。

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