全國(guó)統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)有望于今年正式啟動(dòng)，上海作為全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)建設(shè)方，準(zhǔn)備情況如何？作為全國(guó)7個(gè)試點(diǎn)城市之一，上海碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作取得了哪些成效？還有哪些方面需要進(jìn)一步完善提升？

記者日前專門來到位于上海市虹口區(qū)花園坊節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)園的上海環(huán)境能源交易所進(jìn)行了深入采訪。

走進(jìn)交易大廳，便看見數(shù)十名交易人員正忙忙碌碌。大廳的盡頭是一塊巨大的屏幕，上面正跳動(dòng)著實(shí)時(shí)碳交易的價(jià)格曲線。

“上海環(huán)境能源交易所成立于2008年，是全國(guó)首家環(huán)境能源類交易平臺(tái)，提供碳排放權(quán)交易、排污權(quán)交易等節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域權(quán)益交易和低碳綠色金融領(lǐng)域技術(shù)服務(wù)。”交易所總經(jīng)理劉杰告訴記者，目前交易所已納入27個(gè)行業(yè)約300家控排企業(yè)，吸引了近400家投資機(jī)構(gòu)參與交易。截至2020年年底，上海碳現(xiàn)貨各品種累計(jì)成交量1.53億噸，累計(jì)成交金額17.38億元。其中，配額交易4500多萬(wàn)噸；CCER（國(guó)家核證減排交易量）交易超過1.1億噸， 總體交易規(guī)模居全國(guó)前列，CCER交易量占全國(guó)40%以上。

碳交易市場(chǎng)建設(shè)日趨完善，促進(jìn)減碳成效顯著

上海環(huán)境能源交易所從2013年11月起，就開始不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。2020年7月，完成了對(duì)現(xiàn)貨交易系統(tǒng)更新迭代，實(shí)現(xiàn)開戶、交易、結(jié)算、交割和監(jiān)管等各環(huán)節(jié)全流程線上化，支持多品種、多業(yè)務(wù)、多模式線上交易。未來，隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，交易所還將引入大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)，進(jìn)一步夯實(shí)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

配額分配方法也是自2013年起由簡(jiǎn)單的基于歷史總量的歷史排放法起步，正逐步向管理精度更高的基于效率的歷史強(qiáng)度法和基準(zhǔn)線法過渡。

經(jīng)過7年多試點(diǎn)運(yùn)行，上海碳市場(chǎng)的管理水平也不斷提高。上海市生態(tài)環(huán)境局是上海碳交易主管部門，負(fù)責(zé)全市排放配額分配和管理。電力、石化、鋼鐵、化工、航空等行業(yè)或企業(yè)基本都成立了專門的碳資產(chǎn)管理公司或部門，其他行業(yè)大部分由企業(yè)財(cái)務(wù)部門或能源環(huán)境部門等進(jìn)行管理。納管企業(yè)也都已經(jīng)建立相對(duì)完善的碳資產(chǎn)管理體系。

在當(dāng)前市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行下，納管企業(yè)碳排放得到有效控制，高耗能工業(yè)行業(yè)碳排放降幅明顯、能源結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，減排幅度高于全市整體水平。企業(yè)自主減排意識(shí)加強(qiáng)，試點(diǎn)企業(yè)實(shí)際碳排放總量相比2013年啟動(dòng)時(shí)減少約7%，其中電力、石化和鋼鐵行業(yè)分別下降8.7%、12.6%和14%。

碳交易市場(chǎng)覆蓋面較廣，獎(jiǎng)懲機(jī)制明確

上海碳交易市場(chǎng)覆蓋范圍占全市碳排放量的70%左右，以2019年為例，上海已將鋼鐵、電力、化工、建材、紡織、航空、水運(yùn)、商業(yè)賓館等27個(gè)工業(yè)和非工業(yè)行業(yè)的將近300家重點(diǎn)排放企業(yè)納入碳排放管理范圍。

劉杰介紹說，目前，工業(yè)行業(yè)二氧化碳年度排放量?jī)扇f(wàn)噸及以上（包括直接排放和間接排放）的重點(diǎn)排放企業(yè)，以及非工業(yè)行業(yè)二氧化碳年度排放量1萬(wàn)噸及以上的重點(diǎn)排放企業(yè)，已強(qiáng)制納入碳排放管理進(jìn)行交易。

與此同時(shí)，上海致力于完善獎(jiǎng)懲機(jī)制，出臺(tái)了《上海市碳排放管理試行辦法》，明確了包括在金融、財(cái)政、政策等方面的支持鼓勵(lì)機(jī)制，納入配額管理的企業(yè)在申報(bào)項(xiàng)目和融資需求等方面可以享有優(yōu)先資格；同樣明確了包含罰款及行政處罰在內(nèi)的懲罰機(jī)制，罰款金額根據(jù)具體違反規(guī)則從1萬(wàn)元到10萬(wàn)元不等，行政處罰將會(huì)給企業(yè)的征信記錄及專項(xiàng)資金、先進(jìn)資格申請(qǐng)帶來影響。

上海碳交易體系特點(diǎn)明顯，亮點(diǎn)突出

自國(guó)家啟動(dòng)碳市場(chǎng)價(jià)格體系、開展試點(diǎn)工作以來，上海是全國(guó)唯一一個(gè)連續(xù)7年納管企業(yè)100%履約的區(qū)域性市場(chǎng)。劉杰自豪地總結(jié)道，上海能成為全國(guó)碳交易中心的建設(shè)地，主要立足點(diǎn)是建立了一套“制度明晰、市場(chǎng)規(guī)范、管理有序、減排有效”的體系。

首先，建設(shè)了較為完善的制度和管理體系，形成了一整套以市政府、市級(jí)主管部門和上海環(huán)境能源交易所為3個(gè)指定層級(jí)的管理制度。納入主體范圍上從重點(diǎn)行業(yè)起步，逐步擴(kuò)大管理范圍，且納入航空、水運(yùn)等特色行業(yè)。

其次是做到配額分配方法公平合理，分配方案公開透明，配額分配過程規(guī)范有序。依據(jù)行業(yè)和企業(yè)特點(diǎn)，采用了歷史排放法、歷史強(qiáng)度法和基準(zhǔn)線法等，與全國(guó)碳市場(chǎng)分配方案接軌。

與此同時(shí)，上海碳交易監(jiān)測(cè)報(bào)告核查逐步形成了一套較為科學(xué)、具有可操作性的核算方法和核查制度。在核算方法上，形成了“1+10”的碳排放核算方法體系，包括一個(gè)核算指南和10個(gè)行業(yè)細(xì)則。

交易制度公開透明也是主要特點(diǎn)。交易所制定發(fā)布《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》（主管部門批準(zhǔn)）和會(huì)員管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、信息發(fā)布等“1+6”配套細(xì)則（主管部門備案），明確交易時(shí)間、方式及相關(guān)交易配套管理制度。

此外，上海還不斷創(chuàng)新碳金融，推出碳基金、碳質(zhì)押、借碳、上海碳配額遠(yuǎn)期等，其中上海碳配額遠(yuǎn)期是上海環(huán)境能源交易所與上海清算所合作推出的國(guó)內(nèi)第一個(gè)也是目前唯一一個(gè)中央對(duì)手清算的標(biāo)準(zhǔn)化的碳衍生品——上海碳配額遠(yuǎn)期交易，也是第一個(gè)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的且由金融清算平臺(tái)與專業(yè)交易平臺(tái)合作探索的碳衍生品。

在監(jiān)管保障上，上海碳交易市場(chǎng)還建立了由政府部門、交易所、執(zhí)法機(jī)構(gòu)等為主體的多層次監(jiān)管構(gòu)架，且碳金融業(yè)務(wù)協(xié)同監(jiān)管，在采取金融產(chǎn)品形式或交易方式時(shí)，實(shí)行與金融監(jiān)管部門協(xié)調(diào)監(jiān)管，以平衡碳市場(chǎng)發(fā)展和金融風(fēng)險(xiǎn)防范。

市場(chǎng)參與范圍和活躍度還待進(jìn)一步提升

納管企業(yè)交易活躍期基本集中在履約前期兩個(gè)月左右，有明顯的周期性。記者了解到，碳市場(chǎng)政策導(dǎo)向性比較明顯，在履約前兩三個(gè)月市場(chǎng)比較活躍，履約完成后，交易相對(duì)比較清淡，但一般經(jīng)過1個(gè)月左右調(diào)整，市場(chǎng)會(huì)逐漸恢復(fù)到正常水平。

造成碳交易市場(chǎng)不活躍的因素有哪些？劉杰分析道，首先是政策穩(wěn)定性和連續(xù)性有待完善，時(shí)有出現(xiàn)清繳履約結(jié)束后，新的配額分配方案下發(fā)不及時(shí)的情況；其次是企業(yè)出于履約或中長(zhǎng)期考慮會(huì)惜售，市場(chǎng)出現(xiàn)“缺貨”現(xiàn)象；金融機(jī)構(gòu)參與不足也是造成流動(dòng)性不夠的重要原因。

據(jù)介紹，上海碳交易市場(chǎng)的參與主體除納管企業(yè)外主要是投資機(jī)構(gòu)，目前沒有開放個(gè)人參與。2020年，機(jī)構(gòu)參與者交易量占現(xiàn)貨年度總成交量的76.86%，成為了主力軍。

圍繞進(jìn)一步加強(qiáng)碳交易市場(chǎng)建設(shè)的途徑，劉杰談到，主管部門可以進(jìn)一步擴(kuò)大區(qū)域碳市場(chǎng)行業(yè)范圍，將更多的行業(yè)納入進(jìn)來；可以加強(qiáng)配額分配方法優(yōu)化，根據(jù)碳達(dá)峰目標(biāo)，提高有償發(fā)放比例；主管部門可以支持自愿減排市場(chǎng)、碳普惠市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸與強(qiáng)制減排市場(chǎng)互聯(lián)互通，推動(dòng)形成“三位一體”的多層次復(fù)合型碳市場(chǎng)格局。

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