【資料圖】

新年伊始，遷安農(nóng)商銀行為深化合規(guī)管理，強(qiáng)化審計監(jiān)督職能，制定了《審計系統(tǒng)非現(xiàn)場審計疑點(diǎn)處理操作規(guī)范》，筑牢內(nèi)部審計“揭示問題、規(guī)范管理、促進(jìn)發(fā)展”的合規(guī)經(jīng)營防線，以審計管理系統(tǒng)非現(xiàn)場疑點(diǎn)信息處理為抓手，以規(guī)范各基層網(wǎng)點(diǎn)、業(yè)務(wù)部室合規(guī)操作為目的，充分發(fā)揮審計管理系統(tǒng)的警示和督導(dǎo)作用，為經(jīng)營發(fā)展提升助力、保駕護(hù)航。

深化聯(lián)動合作，形成監(jiān)督合力。拓寬監(jiān)督渠道，將原疑點(diǎn)處理流程只有審計部門和被審計機(jī)構(gòu)“單線聯(lián)系”，加入業(yè)務(wù)管理部門和經(jīng)營管理層審核環(huán)節(jié)，各業(yè)務(wù)部門反饋的情況說明及佐證材料經(jīng)業(yè)務(wù)管理部門審核把關(guān)后報分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，最后交審計部門復(fù)核，三方聯(lián)動合作打出監(jiān)督“組合拳”，有效解決了業(yè)務(wù)管理部門、分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)無法全面了解基層網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)部室的業(yè)務(wù)動態(tài)、薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)，及部分疑點(diǎn)禁而不止的問題，既提高了疑點(diǎn)處理質(zhì)量，也形成威懾效應(yīng)。通過疑點(diǎn)信息處理督促基層網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)部室樹牢合規(guī)理念、規(guī)范業(yè)務(wù)操作，筑牢“合規(guī)經(jīng)營”主陣地，讓合規(guī)操作“實”起來。

規(guī)范制度體系，構(gòu)建長效機(jī)制。擦亮“監(jiān)督鏡”，要求業(yè)務(wù)管理部門除負(fù)責(zé)對情況報告及佐證材料進(jìn)行初審?fù)猓€需督導(dǎo)基層網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)部室對于確認(rèn)是問題的疑點(diǎn)進(jìn)行整改，有效解決了問題整改監(jiān)督力量單一及整改流于形式、治標(biāo)不治本等問題，確保做到全面整改、徹底整改。同時，對具有代表性或普遍性的疑點(diǎn)，業(yè)務(wù)管理部門還要深挖問題根源，完善管理制度，堵塞制度漏洞，通過研究制定對策，加強(qiáng)成果應(yīng)用，控風(fēng)險提質(zhì)效，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。

完善復(fù)查機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任追究。發(fā)揮好“問責(zé)劍”，每季度在全面業(yè)務(wù)審計中對疑點(diǎn)進(jìn)行復(fù)查，深入推進(jìn)現(xiàn)場審計與非現(xiàn)場審計相結(jié)合，確保疑點(diǎn)處理、問題整改真實、徹底、合規(guī)。同時，對反饋不及時導(dǎo)致審計管理系統(tǒng)疑點(diǎn)庫數(shù)據(jù)滯留和對疑點(diǎn)做虛假反饋的，嚴(yán)格按照《河北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)失職行為處理辦法》追究各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)管理部門等相關(guān)人員責(zé)任，倒逼基層網(wǎng)點(diǎn)和業(yè)務(wù)部門及時規(guī)范反饋、真實合規(guī)處理、提升審計監(jiān)督質(zhì)效，為合規(guī)經(jīng)營筑牢“城墻”。

關(guān)鍵詞： 管理部門 管理系統(tǒng) 農(nóng)商銀行 審計監(jiān)督 信息處理