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為加強員工行為監(jiān)督，防范操作風(fēng)險、道德風(fēng)險和外部案件風(fēng)險，突出隨機性、偶然性和針對性，靖宇農(nóng)商行2023年上半年分別對三道湖支行、花園支行、榆樹川支行、景山支行、那爾轟支行及龍泉分理處6家營業(yè)網(wǎng)點不定時的進(jìn)行了柜臺業(yè)務(wù)突擊檢查。

一是提高站位，精密部署。為保證檢查的嚴(yán)謹(jǐn)性、隨機性，該行稽核審計部制定專項檢查方案，成立檢查小組，由主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，統(tǒng)籌開展工作。同時，為確保突擊檢查的真實性，對此次檢查實行嚴(yán)格保密制度，事前不透風(fēng)聲、不打招呼，真正做到“突然襲擊”。二是全面檢查、強化質(zhì)效。開展突擊檢查包含各項業(yè)務(wù)范圍，檢查內(nèi)容圍繞主要風(fēng)險、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位、針對銀保監(jiān)部門案件防控工作“26個嚴(yán)禁”中柜員卡、業(yè)務(wù)印章和重要憑證等重要物品保管、柜臺業(yè)務(wù)、開戶掛失、賬戶管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、對賬、授信等八個方面柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)行突擊檢查。上半年檢查中未發(fā)現(xiàn)問題。三是夯基固本，助力合規(guī)。通過突擊檢查，進(jìn)一步增強了員工風(fēng)險防范意識，以檢查傳壓力、以檢查促合規(guī)、以檢查保落實，提升了員工制度執(zhí)行力和合規(guī)管理意識，讓員工時刻繃緊風(fēng)險意識之弦，充分認(rèn)識到合規(guī)無小事，知敬畏、守紅線，為靖宇農(nóng)商行各項業(yè)務(wù)的持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。

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