2月21日，捷利交易寶（08017.HK）發(fā)布公告稱，旗下附屬公司TradeGo Markets Limited獲得香港證監(jiān)會頒發(fā)的數(shù)字資產(chǎn)牌照，即1號牌（證券交易）和7號牌（提供自動化交易服務(wù)）。截至當(dāng)天收盤，捷利交易寶漲6.00%。

捷利交易寶是一體化證券交易平臺服務(wù)供應(yīng)商之一，主要服務(wù)于香港券商及其客戶，至今已為150多家香港券商及200多萬港股交易用戶提供服務(wù)。此次獲發(fā)牌照后，TradeGo Markets作為集團在中國香港的持牌業(yè)務(wù)平臺，將可從事提供香港證券的場外交易服務(wù)、首次公開招股前的機構(gòu)交易服務(wù)及專業(yè)機構(gòu)投資者服務(wù)。

資料顯示，香港市場共有10大類牌照。在傳統(tǒng)框架之下，1號牌照指從事證券交易的資質(zhì)，即為客戶買賣債券；為客戶買賣互惠基金及單位信托基金配售及包銷證；為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣經(jīng)紀(jì)服務(wù)。7號牌照則是具備提供自動化交易服務(wù)操作，匹配客戶買賣盤的電子交易平臺資質(zhì)。

(資料圖)

值得注意的是，根據(jù)香港證監(jiān)會發(fā)布的數(shù)字貨幣監(jiān)管法規(guī)及指導(dǎo)意見，如果需要開展虛擬資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)，機構(gòu)需先獲得證監(jiān)會頒發(fā)的許可牌照。根據(jù)香港證監(jiān)會官網(wǎng)信息，截至2023年2月21日，同時持有1號牌和7號牌的機構(gòu)共31家，其中僅3家提供第三方場外電子交易平臺服務(wù)，即新股暗盤交易服務(wù)。

分析人士指出，對捷利交易寶來說，虛擬資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)、場外電子交易平臺有望成為未來的重點發(fā)力方向。

在越來越多的投資者開始匹配數(shù)字資產(chǎn)之際，希望受到監(jiān)管的數(shù)字資產(chǎn)行業(yè)參與者急需合規(guī)途徑和參與指引。香港證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)行法律使用現(xiàn)有金融監(jiān)管工具，并進行相應(yīng)調(diào)整后確立了虛擬資產(chǎn)交易牌照發(fā)放制度。

自引入虛擬資產(chǎn)交易所“自愿發(fā)牌制度”至今，香港證監(jiān)會批出2張牌照，其中，BC科技集團旗下的OSL公司主要開展數(shù)字資產(chǎn)交易平臺業(yè)務(wù)，是中國香港第一家獲批持牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺；亞洲數(shù)字資產(chǎn)金融服務(wù)集團HashKey集團旗下附屬公司Hash Blockchain Limited是香港第二個合法持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺。

香港正在逐步完善虛擬資產(chǎn)交易平臺的監(jiān)管制度，其新發(fā)牌制度《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例》（以下簡稱《條例》）將于2023年6月1日生效，《條例》指出，所有在香港經(jīng)營業(yè)務(wù)或向香港投資者積極進行推廣的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺，將需獲香港證監(jiān)會發(fā)牌。

未來，香港將建立一套完整的數(shù)字資產(chǎn)監(jiān)管體系。而捷利交易寶拿下1、7號牌照之后，也將探索并參與虛擬資產(chǎn)交易的市場。

業(yè)內(nèi)人士表示，發(fā)展數(shù)字資產(chǎn)業(yè)務(wù)之外，捷利交易寶有可能推出一個獨立第三方的新股暗盤交易平臺。根據(jù)公告，TradeGo Markets計劃提供一個于非交易時段交易的場外電子交易平臺，讓將于聯(lián)交所進行首次公開發(fā)售上市的公司股份可于正式上市前進行買賣。

近年來，暗盤交易已經(jīng)成為新股發(fā)行定價及成交量的重要來源。數(shù)據(jù)顯示，2020-2022年共有315只新股上市，根據(jù)LiveReport大數(shù)據(jù)顯示，該315只新股的暗盤交易總額為464億港元，首日交易總額為3165億港元，暗盤成交額占首日成交的比例為14.66%。

值得一提的是，暗盤成交額對新股首日的交易走向具有一定的參考意義。前述315只新股中，有106只新股的暗盤成交額占首日成交額的兩成以上。暗盤成交占比超過20%的新股中，有26只首日總市值超過百億港元。

暗盤交易是香港市場上特有的一種交易方式，并不通過交易所系統(tǒng)，而是通過某些大型券商的內(nèi)部系統(tǒng)進行報價撮合，目前市場上的暗盤交易通常存在于大型券商內(nèi)部。

分析人士表示，以此推斷，如果捷利交易寶能夠建立一個第三方的暗盤交易平臺，則有望實現(xiàn)打通券商與券商之間的交易，讓中小券商的交易用戶也能參與到暗盤的交易中，擴大暗盤交易的覆蓋面，推動暗盤交易市場增長。數(shù)據(jù)顯示，捷利交易寶自營App匯集了IPO市場超過六成打新投資者。

據(jù)了解，稍早之前，捷利交易寶與飛天云動（06610.HK）建立合作，為香港券商交易引入元宇宙概念。此外，捷利交易寶面向證券行業(yè)推出SaaS平臺“捷利金融云”，以幫助券商提升運營效率和降低運營成本，現(xiàn)有入駐券商超200家；面向上市公司推出定位為港美股IPO投研專家的“LiveReport大數(shù)據(jù)平臺”，為企業(yè)提供上市前、上市中、上市后的一站式全周期服務(wù)，在常規(guī)的PR、IR之外，補齊了BR（Broker Relations，即券業(yè)公關(guān)）服務(wù)。

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