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12月21日，香港證監(jiān)會譴責(zé)譴責(zé)國信證券(香港)經(jīng)紀(jì)有限公司違反監(jiān)管規(guī)定并處以罰款280萬港元，原因是國信在處理客戶資產(chǎn)及提供客戶帳戶結(jié)單方面違反監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財務(wù)融通，依賴1,009名客戶有效期已屆滿的常設(shè)授權(quán)，將他們的證券抵押品再質(zhì)押給某家銀行作為抵押品。證監(jiān)會亦發(fā)現(xiàn)，在2020年5月至2020年11月期間，國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結(jié)單。

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