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1月4日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新一則行政處罰決定書，東北證券(000686.SZ)上海自營分公司投資經(jīng)理金佳音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶曾交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利66.76萬元，其相關(guān)行為構(gòu)成違規(guī)交易。最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)金佳音采取“沒一罰一”，沒收金佳音違法所得66.76萬元，并對(duì)其處以66.76萬元罰款，合計(jì)罰沒金額133.52萬元。

據(jù)處罰決定書顯示，當(dāng)事人金佳音，于1984年9月出生，2011年取得證券從業(yè)資格，2017年3月7日入職東北證券股份有限公司上海自營分公司，入職時(shí)擔(dān)任研究經(jīng)理，2017年4月24日至今，擔(dān)任投資經(jīng)理，管理公司自營賬戶。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，金佳音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶交易股票，王某為名下證券賬戶資金來源于金佳音和金佳音妻子徐某婧。2019年2月12日至2021年12月29日(調(diào)查日)，金佳音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶曾交易“和邦生物”等26只股票，合計(jì)買入股票5,604,226元，賣出股票6,263,543.58元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利667,589.97元。

證監(jiān)會(huì)綜合金佳音自認(rèn)的手機(jī)號(hào)下單情況、相關(guān)當(dāng)事人情況說明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，認(rèn)定2019年1月25日王某為招商證券賬戶開戶以來，金佳音實(shí)際控制并使用王某為招商證券賬戶進(jìn)行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于金佳音。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，金佳音作為證券從業(yè)人員，控制他人賬戶并買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，即“從業(yè)人員不能炒股，也禁止從業(yè)人員直接或間接借他人名義持有、買賣股票”，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，沒收金佳音違法所得667,589.97元,并對(duì)其處以667,589元罰款。

借他人名義炒股成合規(guī)“頑疾” 對(duì)應(yīng)監(jiān)管規(guī)定不斷升級(jí)

眾所周知，證券從業(yè)人員不能炒股是鐵律，但出于職業(yè)便利，員工借他人名義，特別是利用配偶或親屬“鉆空子”炒股的現(xiàn)象又一直是違規(guī)“重災(zāi)區(qū)”，監(jiān)管層面對(duì)此的監(jiān)管規(guī)定也不斷升級(jí)。

目前相關(guān)法律法規(guī)并未限制從業(yè)人員家屬買賣股票，但作為防止利益輸送的“防火墻”，證券公司通常會(huì)要求員工申報(bào)配偶的證券投資賬戶等相關(guān)信息。2022年2月18日頒布、4月1日正式施行的《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》則對(duì)上述要求作出進(jìn)一步的細(xì)化。

不止是配偶，根據(jù)《管理辦法》，證券從業(yè)人員的父母、子女等利害關(guān)系人也要進(jìn)行證券、基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)和未上市企業(yè)股權(quán)投資的報(bào)備，券商應(yīng)制定相關(guān)申報(bào)、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等不當(dāng)行為，確保投資者合法權(quán)益不受侵害。

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