3月9日，香港證監(jiān)會譴責(zé)都城國際期貨(香港)有限公司(都城國際期貨)(現(xiàn)稱和昇金融服務(wù)有限公司)并處以罰款100,000港元，原因是該公司在2016年3月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢/恐怖分子資金籌集)規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。

(相關(guān)資料圖)

香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，都城國際期貨沒有對16名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設(shè)系統(tǒng)進行任何盡職審查，以致未能妥善評估并管理與其客戶使用該等客戶自設(shè)系統(tǒng)相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集(洗錢/恐怖分子資金籌集)風(fēng)險和其他風(fēng)險。

此外，香港證監(jiān)會識別到存入兩名客戶帳戶內(nèi)的款項與他們所聲明的財政狀況并不相稱。盡管都城國際期貨聲稱它有每日監(jiān)察客戶帳戶內(nèi)的資金流動及知悉兩名客戶的帳戶內(nèi)有大量存款，但卻未能證明其曾就有關(guān)存款進行適當(dāng)查詢，并妥善處理相關(guān)的洗錢/恐怖分子資金籌集風(fēng)險。

香港證監(jiān)會更發(fā)現(xiàn)，都城國際期貨沒有設(shè)立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng)以偵測客戶帳戶內(nèi)的可疑交易模式，原因是兩名客戶的帳戶曾進行頻繁而大量的交易，及在許多情況下，同一客戶在同一秒內(nèi)以相同價格對同一期貨合約發(fā)出買賣指示。

香港證監(jiān)會認(rèn)為，都城國際期貨的系統(tǒng)及監(jiān)控措施并不足夠及成效不彰，且該公司沒有確保《打擊洗錢指引》和《操守準(zhǔn)則》獲得遵守。

香港證監(jiān)會在決定對都城國際期貨采取上述紀(jì)律處分時，已考慮到：

都城國際期貨沒有勤勉盡責(zé)地監(jiān)察其客戶活動，以及沒有設(shè)立充足而有效的打擊洗錢/恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬嚴(yán)重缺失，因為這可能會損害公眾對市場的信心和破壞市場的廉潔穩(wěn)健;

都城國際期貨的高級管理層于有關(guān)期間后已被撤換;

都城國際期貨的財務(wù)狀況，以及其已停止?fàn)I業(yè)和要求香港證監(jiān)會吊銷其牌照;

有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受;

都城國際期貨與香港證監(jiān)會合作解決其提出的關(guān)注事項;

都城國際期貨過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

關(guān)鍵詞：