4月17日，中國外匯交易中心印發(fā)《關(guān)于落實(shí)完善境外機(jī)構(gòu)投資者等投資中國債券市場有關(guān)資金管理安排的公告》，自發(fā)布之日起施行。其中提到，符合《中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會 國家外匯管理局公告》(〔2022〕第4號)規(guī)定，通過多級托管、結(jié)算代理等模式直接投資中國債券市場(包括銀行間債券市場和交易所債券市場)的境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)，可申請成為銀行間外匯市場會員開展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。

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原文如下：

關(guān)于落實(shí)完善境外機(jī)構(gòu)投資者等投資中國債券市場有關(guān)資金管理安排的公告

中匯交公告〔2023〕19號

根據(jù)《境外機(jī)構(gòu)投資者投資中國債券市場資金管理規(guī)定》(銀發(fā)〔2022〕258號)，中國外匯交易中心(以下簡稱外匯交易中心)完善了境外機(jī)構(gòu)投資者等直接投資中國債券市場的有關(guān)安排，具體如下。

一、銀行間外匯市場準(zhǔn)入

符合《中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會 國家外匯管理局公告》(〔2022〕第4號)規(guī)定，通過多級托管、結(jié)算代理等模式直接投資中國債券市場(包括銀行間債券市場和交易所債券市場)的境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)，可申請成為銀行間外匯市場會員開展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。

(一)境外機(jī)構(gòu)投資者

境外銀行類機(jī)構(gòu)投資者可選擇直接入市或通過主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市參與銀行間外匯市場;境外非銀行類機(jī)構(gòu)投資者可通過主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市參與銀行間外匯市場。

1.申請流程

(1)境外機(jī)構(gòu)投資者向外匯交易中心提交申請材料。

(2)申請材料齊全且符合法定形式要求的申請機(jī)構(gòu)，外匯交易中心向其發(fā)送會員協(xié)議。

(3)申請機(jī)構(gòu)完成會員協(xié)議簽署、網(wǎng)絡(luò)連接和交易員資格培訓(xùn)(至少2名)等準(zhǔn)備工作，外匯交易中心向申請機(jī)構(gòu)發(fā)送正式入市通知，并通過中國貨幣網(wǎng)等途徑對外公告。

2.申請材料

(1)注冊設(shè)立文件的復(fù)印件及相應(yīng)中文翻譯件。

(2)銀行間外匯市場人民幣外匯會員申請表、入網(wǎng)退網(wǎng)申請表、外匯交易系統(tǒng)數(shù)字證書申請表。

(3)承諾函，主要內(nèi)容包括：本機(jī)構(gòu)承諾嚴(yán)格遵守套期保值原則，根據(jù)投資銀行間債券市場產(chǎn)生的外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口開展外匯交易(若開展衍生品交易);履行信息報(bào)送義務(wù)，按照外匯交易中心規(guī)定報(bào)送相關(guān)信息等。

(4)參與銀行間外匯市場相應(yīng)產(chǎn)品的內(nèi)部操作規(guī)程以及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

(5)主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請表等(若選擇主經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入市)。

(6)外匯交易中心要求提供的其他材料。

上述申請材料及填寫完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字(附授權(quán)簽字書)。已具備銀行間人民幣外匯市場會員資格的境外投資者無需重新申請入市，僅需補(bǔ)充提交申請材料(3)承諾函。

(二)境外央行類機(jī)構(gòu)

境外央行或貨幣當(dāng)局、其他官方儲備管理機(jī)構(gòu)、國際金融組織以及主權(quán)財(cái)富基金等境外央行類機(jī)構(gòu)參與銀行間外匯市場，遵照《境外央行類機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國銀行間外匯市場有關(guān)事宜》(中國人民銀行公告〔2015〕第31號)的規(guī)定執(zhí)行。

二、金融機(jī)構(gòu)對客戶市場備案

符合《中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會 國家外匯管理局公告》(〔2022〕第4號)規(guī)定，通過多級托管、結(jié)算代理等模式直接投資中國債券市場(包括銀行間債券市場和交易所債券市場)的境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)向外匯交易中心備案后，可作為客戶與境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開展即期結(jié)售匯和外匯衍生品交易。

(一)備案流程

1.?相關(guān)衍生品協(xié)議簽署后(若開展衍生品交易)和業(yè)務(wù)開展前，境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)可自行或通過托管人、結(jié)算代理人向外匯交易中心備案境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)名單。

2. 外匯交易中心收到備案表后，通知其選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，并為其開通信息報(bào)送系統(tǒng)權(quán)限。

3. 若境外機(jī)構(gòu)投資者和境外央行類機(jī)構(gòu)調(diào)整選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)于三個工作日內(nèi)向外匯交易中心調(diào)整備案。

(二)備案材料

1. 備案表

(1)選定的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)名稱及聯(lián)系方式;

(2)確認(rèn)已與境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)完成衍生品協(xié)議簽署(若開展衍生品交易)。

2. 外匯交易中心要求提供的其他材料

上述申請材料及填寫完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權(quán)簽字人簽字(附授權(quán)簽字書)。

三、信息報(bào)送

(一)報(bào)送主體

參與銀行間外匯市場的境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自行履行報(bào)送義務(wù);參與金融機(jī)構(gòu)對客戶市場的境外機(jī)構(gòu)投資者或境外央行類機(jī)構(gòu)由其選定并開展交易的境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)履行報(bào)送義務(wù)。

(二)報(bào)送內(nèi)容

包括成交日期、境外機(jī)構(gòu)投資者或境外央行類機(jī)構(gòu)名稱和國別地區(qū)、交易品種、交易方向、金額、匯率、用途或來源、事件類型等。

(三)報(bào)送規(guī)則

報(bào)送主體應(yīng)每日通過外匯交易中心系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)信息。信息報(bào)送截止時間為交易日次日北京時間12:00。

四、其他

本公告自發(fā)布之日起施行?！蛾P(guān)于落實(shí)完善銀行間債券市場境外機(jī)構(gòu)投資者外匯風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)安排的公告》(中匯交公告〔2020〕7號)同時廢止。

中 國 外 匯 交 易 中 心

2023年4月17日

本文編選自“中國外匯交易中心”官網(wǎng);智通財(cái)經(jīng)編輯：謝青海。

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