(資料圖片僅供參考)

8月29日，香港證監(jiān)會(huì)與廉政公署采取聯(lián)合行動(dòng)，事件涉及兩家在港交所上市的公司，其股份于2022年12月至2023年8月期間懷疑被操縱。香港證監(jiān)會(huì)與廉政公署搜查了懷疑與該案件有關(guān)聯(lián)的14個(gè)處所，廉政公署在聯(lián)合行動(dòng)中亦根據(jù)《防止賄賂條例》拘捕該懷疑市場(chǎng)操縱集團(tuán)一名骨干成員。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該集團(tuán)的組織極為嚴(yán)密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價(jià)，違反《證券及期貨條例》的相關(guān)規(guī)定。香港證監(jiān)會(huì)懷疑該集團(tuán)最終目的是抬高該兩家上市公司的市值，令它們獲選為主要市場(chǎng)指數(shù)的成分股，然后以被推高的股價(jià)，出售集團(tuán)手上持有該兩家上市公司的股份給指數(shù)追蹤基金來獲利。

為了配合上述計(jì)劃，該名被廉署拘捕的集團(tuán)骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級(jí)管理人員，以散布有關(guān)該公司的虛假及具誤導(dǎo)性資料。香港證監(jiān)會(huì)已就上述的聯(lián)合行動(dòng)向6家證券行發(fā)出限制通知書，禁止它們處理或處置八個(gè)交易帳戶內(nèi)的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述其中一家上市公司股份的懷疑市場(chǎng)操縱行為有關(guān)。

該六家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國際（香港）有限公司、華業(yè)證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國際有限公司。該六家證券行并非香港證監(jiān)會(huì)此次的調(diào)查對(duì)象，并已配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查。有關(guān)限制通知書并不影響它們的運(yùn)作或它們的其他客戶。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，就維護(hù)投資大眾的利益或公眾利益而言，發(fā)出有關(guān)限制通知書是可取的做法。由于調(diào)查仍在進(jìn)行當(dāng)中，現(xiàn)階段不會(huì)作出進(jìn)一步評(píng)論。

有關(guān)限制通知書禁止該6家證券行在沒有事先獲得香港證監(jiān)會(huì)的書面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易帳戶內(nèi)的任何資產(chǎn)（以某個(gè)數(shù)額為限），包括：(一)就任何證券訂立交易；(二)按該等帳戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示，處理證券及/或現(xiàn)金的任何提取或轉(zhuǎn)移；(三)按該等帳戶的任何獲授權(quán)人或任何代其行事的人的指示，處置或處理任何證券及/或現(xiàn)金；及/或 (四)輔助另一人處置或以指明方式處理任何有關(guān)資產(chǎn)。若該等證券行接獲任何上述指示，亦須通知香港證監(jiān)會(huì)。

關(guān)鍵詞：