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全球動(dòng)態(tài):深交所:對(duì)近期漲幅異常的“ST大集(供銷大集)”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控


(資料圖片僅供參考)

觀點(diǎn)網(wǎng)訊:11月25日,深圳交易所發(fā)布監(jiān)管動(dòng)態(tài)。

據(jù)觀點(diǎn)新媒體了解,11月18日至11月24日,深交所對(duì)1宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī);對(duì)7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,3宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),4宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

本周發(fā)出三季報(bào)問詢函3份、關(guān)注函22份、其他函件17份。

11月21日至11月25日,深交所共對(duì)67起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對(duì)近期漲幅異常的“ST大集(供銷大集)”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;共對(duì)11起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,并上報(bào)證監(jiān)會(huì)4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

本周,針對(duì)客戶交易行為管理履職不到位的情形,對(duì)一家會(huì)員采取口頭警示的監(jiān)管措施。

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