中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(〔2021〕10號(hào))顯示，經(jīng)查明，杭州中恒電氣股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中恒電氣”，002364.SZ)董事長(zhǎng)朱國(guó)錠存在以下違法事實(shí)：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在依法行使調(diào)查職權(quán)過(guò)程中，就涉案事項(xiàng)，需向朱國(guó)錠詢(xún)問(wèn)、核實(shí)。2020年6月1日至6月12日期間，調(diào)查人員多次聯(lián)系朱國(guó)錠，要求其配合調(diào)查，并告知其不配合調(diào)查的法律后果。但朱國(guó)錠拒絕、阻礙調(diào)查，多次拒絕接聽(tīng)調(diào)查人員電話(huà)，或者接聽(tīng)后稱(chēng)拒絕與調(diào)查人員見(jiàn)面，多次未回復(fù)調(diào)查人員發(fā)送的短信。2020年6月5日下午2時(shí)30分，調(diào)查人員赴中恒電氣實(shí)際營(yíng)業(yè)地杭州市濱江區(qū)中恒大廈找朱國(guó)錠，并出示執(zhí)法證件和調(diào)查通知書(shū)，要求其配合調(diào)查。調(diào)查人員與朱國(guó)錠當(dāng)面交談二十余分鐘，朱國(guó)錠仍不接受調(diào)查，并拒不接收調(diào)查通知書(shū)。后經(jīng)調(diào)查人員多次解釋?zhuān)靽?guó)錠稱(chēng)將在6月7日晚8點(diǎn)前就其是否接受調(diào)查給予最終答復(fù)。6月7日下午5時(shí)24分，朱國(guó)錠通過(guò)電話(huà)聯(lián)系調(diào)查人員，稱(chēng)調(diào)查人員向其發(fā)送的短信是對(duì)其的威脅，仍不配合調(diào)查。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱國(guó)錠的上述行為違反《證券法》第一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令朱國(guó)錠改正，處以20萬(wàn)元罰款。

中恒電氣官網(wǎng)顯示，杭州中恒電氣股份有限公司(股票代碼：002364，簡(jiǎn)稱(chēng)“中恒電氣”)1996年創(chuàng)立于美麗的錢(qián)塘江畔。2010年3月中恒電氣在深圳證券交易所公開(kāi)上市。中恒電氣堅(jiān)持戰(zhàn)略聚焦、做精主業(yè)，圍繞電力電子與能源互聯(lián)網(wǎng)兩大產(chǎn)業(yè)板塊深耕細(xì)作，一方面持續(xù)為電網(wǎng)、發(fā)電(含新能源)與工業(yè)企業(yè)的“自動(dòng)化、信息化、智能化”建設(shè)與運(yùn)營(yíng)提供整體性解決方案;另一方面專(zhuān)注為客戶(hù)提供通信電源、高壓直流電源(HVDC)、電力操作電源、新能源電動(dòng)汽車(chē)充換電系統(tǒng)、儲(chǔ)能等產(chǎn)品及電源一體化解決方案。杭州中恒科技投資有限公司持股35.56%，為第一大股東。

朱國(guó)錠直接持有中恒電氣4.56%股份，持有杭州中恒科技投資有限公司70%股份，總計(jì)持有中恒電氣29.45%股份，為中恒電氣實(shí)際控制人。朱國(guó)錠2007年5月31日至今擔(dān)任中恒電氣董事長(zhǎng)兼公司董事。

《證券法》第一百七十三條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

《證券法》第二百一十八條規(guī)定：拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。

以下為原文：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(朱國(guó)錠)

〔2021〕10號(hào)

當(dāng)事人：朱國(guó)錠，男，1965年2月出生，現(xiàn)任杭州中恒電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中恒電氣)董事長(zhǎng)，住址：浙江省杭州市濱江區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)朱國(guó)錠拒絕、阻礙調(diào)查行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，朱國(guó)錠存在以下違法事實(shí)：

我會(huì)在依法行使調(diào)查職權(quán)過(guò)程中，就涉案事項(xiàng)，需向朱國(guó)錠詢(xún)問(wèn)、核實(shí)。2020年6月1日至6月12日期間，調(diào)查人員多次聯(lián)系朱國(guó)錠，要求其配合調(diào)查，并告知其不配合調(diào)查的法律后果。但朱國(guó)錠拒絕、阻礙調(diào)查，多次拒絕接聽(tīng)調(diào)查人員電話(huà)，或者接聽(tīng)后稱(chēng)拒絕與調(diào)查人員見(jiàn)面，多次未回復(fù)調(diào)查人員發(fā)送的短信。2020年6月5日下午2時(shí)30分，調(diào)查人員赴中恒電氣實(shí)際營(yíng)業(yè)地杭州市濱江區(qū)中恒大廈找朱國(guó)錠，并出示執(zhí)法證件和調(diào)查通知書(shū)，要求其配合調(diào)查。調(diào)查人員與朱國(guó)錠當(dāng)面交談二十余分鐘，朱國(guó)錠仍不接受調(diào)查，并拒不接收調(diào)查通知書(shū)。后經(jīng)調(diào)查人員多次解釋?zhuān)靽?guó)錠稱(chēng)將在6月7日晚8點(diǎn)前就其是否接受調(diào)查給予最終答復(fù)。6月7日下午5時(shí)24分，朱國(guó)錠通過(guò)電話(huà)聯(lián)系調(diào)查人員，稱(chēng)調(diào)查人員向其發(fā)送的短信是對(duì)其的威脅，仍不配合調(diào)查。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)短信、微信截圖、通話(huà)記錄、錄音錄像資料、執(zhí)法工作筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，朱國(guó)錠的上述行為違反《證券法》第一百七十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十八條的規(guī)定，我會(huì)決定：責(zé)令朱國(guó)錠改正，處以20萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2021年2月10日