7月28日，上海銀保監(jiān)局公布了一張行政處罰信息顯示，華澳國際信托因“違規(guī)承諾信托本金和收益、開展部分關(guān)聯(lián)交易未逐筆向監(jiān)管機構(gòu)事前報告、未足額計提減值準備”等9項違法違規(guī)事實被上海銀保監(jiān)局責(zé)令改正，并處罰沒款共計566萬元。

具體來看，華澳國際信托“9宗罪”為2017年7月，該公司違規(guī)承諾信托本金和收益;2017年3月至2018年12月，該公司開展部分關(guān)聯(lián)交易未逐筆向監(jiān)管機構(gòu)事前報告;2018年和2019年，該公司未足額計提減值準備;2020年1月至6月，該公司部分信托計劃風(fēng)險管控和后續(xù)管理嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則;2020年3月，該公司某房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則;2018年7月，該公司發(fā)行分級信托計劃，對優(yōu)先級份額認購者違規(guī)提供保本保收益安排;2019年7月，該公司存在以貸收費;2019年8月，該公司違規(guī)引入非金融機構(gòu)推介某信托計劃;2015年3月以來，該公司未妥善保存管理某信托計劃檔案資料。

華澳國際信托被行政處罰的依據(jù)為《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項、《信托公司管理辦法》第六十條、《金融違法行為處罰辦法》第十六條、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第五十一條，作出處罰決定的日期為2021年7月19日。

同時，楊偉琳于2017年5月至2020年9月任華澳信托副總裁，對華澳信托上述行為負直接管理責(zé)任，被上海銀保監(jiān)局警告。(記者 孟凡霞 宋亦桐)