9月23日，廈門證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)廈門京道產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“廈門京道”)采取責(zé)令改正措施的決定。

據(jù)了解，廈門京道存在部分私募基金募集完成后未按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù);未按照規(guī)定如實(shí)填報(bào)并更新員工人數(shù)等登記備案相關(guān)信息;2015-2018年度，曾存在挪用基金財(cái)產(chǎn)行為;部分基金未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，個(gè)別基金無產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書等資料;未妥善保存基金資料，部分基金缺少投資者適當(dāng)性材料等五項(xiàng)違規(guī)行為。

由于上述行為違反相關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局表示，決定對(duì)廈門京道采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施，并要求該公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交整改報(bào)告。(記者 劉宇陽 李海媛)