11月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司溫州大南路證券營業(yè)部(以下簡稱“溫州大南路營業(yè)部”)采取責令改正措施的決定，同時對時任營業(yè)部負責人彭杰采取出具警示函措施的決定。

據(jù)了解，溫州大南路營業(yè)部在2016年1月至2021年1月間存在從業(yè)人員替客戶辦理證券交易操作，長期充當資金及賬戶掮客從事場外配資、從中獲取不法利益等問題，反映出營業(yè)部合規(guī)管理及風險控制不到位。同時，營業(yè)部明知上述問題和線索，對已發(fā)生影響或者可能影響分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件，未及時向浙江證監(jiān)局報告。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定責令溫州大南路營業(yè)部限期對上述問題進行改正，并切實加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，督促從業(yè)人員勤勉盡責，防范從業(yè)人員從事違法違規(guī)行為，進一步夯實內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，做好風險管理，維護客戶合法權(quán)益。同時，浙江證監(jiān)局還明確指出，溫州大南路營業(yè)部應當于2021年11月30日前完成整改并提交書面整改報告。

而彭杰作為溫州大南路營業(yè)部時任負責人，對營業(yè)部的合規(guī)管理負有直接責任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對彭杰采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。(記者 劉宇陽 李海媛)