中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局公布的關(guān)于對(duì)大通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“大通證券”)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定(〔2021〕6號(hào))顯示，大通證券存在未申請(qǐng)換發(fā)原濟(jì)南華信路證券營(yíng)業(yè)部《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，在新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)前即關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的行為。

上述行為違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào))第十二條的規(guī)定，反映出大通證券存在內(nèi)部控制不完善的情況。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局決定對(duì)大通證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。大通證券應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，認(rèn)真進(jìn)行整改，于2021年3月1日之前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。

官網(wǎng)顯示，大通證券有限公司是總部設(shè)在大連的證券公司，注冊(cè)資本33億元。2007年8月，公司通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的規(guī)范類證券公司評(píng)審，取得規(guī)范類證券公司資格。

天眼查顯示，大通證券的第一大股東為華信信托股份有限公司，持股比例為28.25%;第二大股東為大連港投融資控股集團(tuán)有限公司，持股比例為15.42%;第三大股東為大連華根機(jī)械有限公司，持股比例為14.18%。

相關(guān)規(guī)定：

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十二條：分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于同一城市。新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，并于新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)后，關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;

(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)大通證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

〔2021〕6號(hào)

大通證券股份有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在未申請(qǐng)換發(fā)原濟(jì)南華信路證券營(yíng)業(yè)部《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，在新營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開業(yè)前即關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的行為。

上述行為違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào))第十二條的規(guī)定，反映出你公司存在內(nèi)部控制不完善的情況。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)管理，認(rèn)真進(jìn)行整改，于2021年3月1日之前向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2021年2月5日