近日，北京證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，九州期貨資產(chǎn)管理部負責人因相關違規(guī)被監(jiān)管約談。

決定書〔2021〕24號顯示，經(jīng)查，九州期貨有限公司“九州期貨宏勝靈活優(yōu)選2號資產(chǎn)管理計劃”(以下簡稱優(yōu)選2號)運作管理不到位，具體包括未充分履行投資者適當性義務、未對盡調(diào)材料真實性予以充分關注、宣傳推介材料部分內(nèi)容與實際不符、資管合同管理不到位。上述行為違反了《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》(2012年7月31日證監(jiān)會令第81號，下同)第三條、第十四條、第二十七條，以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、第十條、第十二條、第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定。

而卞正軍作為時任九州期貨資產(chǎn)管理部負責人和優(yōu)選2號的投資經(jīng)理，未嚴格遵守行為規(guī)范，損害了投資者的合法權益，對上述問題負有直接責任。因此依據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十八條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。要求其攜帶有效身份證件到北京證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司及其業(yè)務人員開展資產(chǎn)管理業(yè)務不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風險隱患的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當依法責令其限期整改，同時可以采取監(jiān)管談話、責令更換有關責任人員等監(jiān)管措施并記入誠信檔案。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規(guī)定，經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經(jīng)營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

官網(wǎng)顯示，九州期貨成立于1993年4月18日，注冊資本89800萬元，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，國家工商行政管理總局核準注冊登記的全國最早開展期貨業(yè)務的期貨公司之一，是九州證券股份有限公司的全資控股子公司。目前下設上海、大連兩家分公司。擁有中國金融期貨交易所交易會員資格，大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所會員資格。據(jù)九州證券官網(wǎng)發(fā)布的2019年年報顯示，2019年九州期貨實現(xiàn)營收2931.55萬元，實現(xiàn)凈利10.19萬元。另外，在最新的2020年期貨公司分類評價結果中，九州期貨獲得BB級的結果。