近日，海通證券(600837.SH)因業(yè)務違規(guī)遭監(jiān)管引發(fā)關(guān)注。然而就在被“點名”后的第一個交易日上午，海通證券交易系統(tǒng)卻出現(xiàn)異?，F(xiàn)象，宕機1小時。

除了交易軟件出現(xiàn)異常外，3月25日，海通證券股價大幅下跌，截至當日收盤報11.09元，跌幅6.96%。今日，海通證券股價與昨日持平，收報11.09元。

3月24日，證監(jiān)會對海通證券、海通資管及相關(guān)責任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開展投資顧問、私募資管業(yè)務過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，有效控制和防范風險，對市場造成嚴重負面影響。在2019年12月證監(jiān)會指導滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。同時，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務行為納入全面合規(guī)風控體系，業(yè)務隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風控機制存在缺失。根據(jù)違規(guī)事實和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬對海通證券、海通資管采取前述監(jiān)管措施，并對相關(guān)責任人員嚴肅追責。

證監(jiān)會對海通證券、海通資管在開展投資顧問、私募資產(chǎn)管理業(yè)務過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風險、合規(guī)風控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對海通證券采取責令暫停為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務12個月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監(jiān)管措施。

隔日，便有多位投資者反應海通證券交易軟件出現(xiàn)異常現(xiàn)象。

據(jù)北京商報報道，3月25日，多位投資者在公開渠道反映，海通證券交易軟件在當天上午出現(xiàn)異常狀態(tài)，出現(xiàn)無法撤單、無法委托、無法正常交易的“三無”現(xiàn)象，持續(xù)時間長達1小時以上。

據(jù)中國證券報報道，有投資者稱，在海通證券交易軟件掛單后，一直顯示待報，無法成交，撤回也無法成功。該投資者通過APP聯(lián)系客服，卻一直在排隊。通過微信聯(lián)系客服時，客服表示，技術(shù)團隊正在排查原因。更有投資者要投訴海通證券：“海通證券無法交易，對股民的損失，應該做出賠償。”

值得注意的是，2020年至今，海通證券及子公司，包括員工曾多次受到監(jiān)管處罰。

2020年3月30日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕79號)顯示，吳迅雷在擔任海通證券上海宣化路證券營業(yè)部營銷總監(jiān)期間，存在代理客戶進行賬戶操作的行為，上海監(jiān)管局決定對吳迅雷采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2020年4月20日，證監(jiān)會江西監(jiān)管局公布的行政處罰決定書【2020】1號顯示，海通證券前員工張?zhí)鸫嬖诮杷嗣x持有、買賣股票;私下接受客戶委托買賣證券兩宗違法違規(guī)行為。江西證監(jiān)局沒收張?zhí)疬`法所得59.19萬元，罰款148.38萬元，合計遭罰沒207.57萬元。

張?zhí)鹩?014年6月5日至2017年6月3日就職于海通證券上饒中山西路證券營業(yè)部(現(xiàn)海通證券上饒解放路證券營業(yè)部)，為證券從業(yè)人員。

2020年5月27日，央行網(wǎng)站公布的中國人民銀行武漢分行行政處罰信息公示表(武銀罰字〔2020〕第2-3號)顯示，海通期貨股份有限公司(簡稱“海通期貨”，872595)華中分公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務，被中國人民銀行武漢分行處以罰款20萬元。潘洪對上述行為負有責任，被處以罰款1萬元。

2020年7月3日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布的關(guān)于對保薦代表人陳新軍、徐小明予以監(jiān)管警示的決定顯示，陳新軍、徐小明作為海通證券指定的深圳市創(chuàng)鑫激光股份有限公司(以下簡稱創(chuàng)鑫激光)申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目的保薦代表人，直接負責創(chuàng)鑫激光相關(guān)舉報核查工作，未嚴格遵守相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范，未能對上交所明確提出的專項核查事項開展更為審慎、全面的核查，導致首次出具的舉報信核查專項意見結(jié)論不符合實際情況。上交所決定對保薦代表人陳新軍、徐小明予以監(jiān)管警示。

2020年7月19日，中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布消息，近日，協(xié)會關(guān)注到包括海通證券在內(nèi)的8家證券公司，在中核融資租賃公司債券發(fā)行招標過程中，存在承銷費報價偏低的情況。根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》《公司債券承銷業(yè)務規(guī)范》《公司債券承銷機構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)化職業(yè)道德的自律公約》等規(guī)定，協(xié)會已對相關(guān)事宜啟動自律調(diào)查。

2020年9月10日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布的關(guān)于對海通證券及韓麗、金天采取出具警示函監(jiān)管措施的決定顯示，海通證券及韓麗、金天在保薦中國天楹股份有限公司(簡稱中國天楹，000035.SZ)申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中，存在以下違規(guī)行為：一是對中國天楹及其子公司涉及重大訴訟標的金額占中國天楹凈資產(chǎn)的比例計算錯誤，與實際情況存在重大差異，郵件發(fā)送與光盤報送的反饋回復關(guān)于該部分內(nèi)容的表述前后不一致;二是對中國天楹凈資產(chǎn)收益率計算錯誤。證監(jiān)會決定對海通證券及韓麗、金天采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

2020年11月16日，證監(jiān)會陜西監(jiān)管局公布的《關(guān)于對海通期貨股份有限公司西安營業(yè)部采取責令改正措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2020〕34號)顯示，海通期貨西安營業(yè)部合規(guī)風控崗、開戶管理兼信息技術(shù)崗員工參與營銷工作并領取營銷業(yè)績獎勵。證監(jiān)會陜西監(jiān)管局決定對海通期貨西安營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

2020年12月24日，證監(jiān)會公布了關(guān)于對海通證券及曾軍、周威采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。海通證券及曾軍、周威在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露四方光電實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對海通證券及曾軍、周威采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

而今年，海通證券、海通資管、以及海通期貨均遭到中國銀行間市場交易商協(xié)會給予的警告處分。

今年1月8日，中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分決定書顯示，海通證券作為相關(guān)債務融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是海通證券向下屬子公司管理的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃下達交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序;二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃下達交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規(guī)定。此外，海通證券還存在內(nèi)控管理不到位的違規(guī)情形。

海通資管、海通期貨作為相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的投資顧問或管理人，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是通過其作為管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序;二是通過作為投資顧問或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規(guī)定。

值得一提的是，2020年三季報顯示，報告期末，海通證券信用減值損失34.49億元，較上年度末增長99.99%，主要系信用類金融資產(chǎn)計提減值準備增加所致。