9月28日，海通證券發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“重慶證監(jiān)局”)行政處罰事先告知書(shū)的公告。公告內(nèi)容顯示，9月28日，海通證券收到了重慶證監(jiān)局《行政處罰事先告知書(shū)》，主要內(nèi)容提及，海通證券涉嫌奧瑞德光電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奧瑞德”)持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案，重慶證監(jiān)局已調(diào)查完畢，依法擬對(duì)海通證券及相關(guān)人員作出行政處罰。

具體來(lái)看，海通證券作為西南藥業(yè)股份有限公司(現(xiàn)稱(chēng)“奧瑞德”)重大資產(chǎn)重組并募集配套資金項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在執(zhí)行奧瑞德2017年度持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，未對(duì)奧瑞德違規(guī)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)保持充分關(guān)注，僅執(zhí)行了詢(xún)問(wèn)及檢查“三會(huì)”記錄、用印記錄等程序，未獲取當(dāng)期奧瑞德企業(yè)信用報(bào)告并保存于奧瑞德持續(xù)督導(dǎo)工作底稿中，未對(duì)當(dāng)期奧瑞德企業(yè)信用報(bào)告進(jìn)行必要的審閱和查看，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保事項(xiàng)，未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德相關(guān)信息披露存在遺漏。

同時(shí)，奧瑞德及其子公司涉及民間借貸事項(xiàng)違法違規(guī)，海通證券在奧瑞德已公告公司及子公司涉及借款糾紛被提起訴訟的情況下，未保持合理職業(yè)懷疑對(duì)奧瑞德涉及的民間借貸事項(xiàng)進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，僅獲取了奧瑞德董事會(huì)出具的書(shū)面聲明等內(nèi)部證據(jù)，未獲取相關(guān)借款合同、起訴狀、法院相關(guān)法律文書(shū)等外部客觀證據(jù)，未執(zhí)行向法院及案件代理律師等第三方進(jìn)行核查的工作程序，未通過(guò)法院庭審公開(kāi)網(wǎng)等公開(kāi)渠道檢索有關(guān)案件信息，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)奧瑞德未依法披露其相關(guān)重大借款合同及實(shí)際控制人占用奧瑞德資金等事項(xiàng)。

此外，奧瑞德未將上述借款糾紛所涉及的借貸資金記入財(cái)務(wù)賬簿，其2017年度財(cái)務(wù)報(bào)表存在虛假記載，且對(duì)相關(guān)借款、向控股股東、實(shí)際控制人提供資金的關(guān)聯(lián)交易和違規(guī)提供對(duì)外擔(dān)保等重大事項(xiàng)均未按法律相關(guān)規(guī)定履行臨時(shí)信息披露義務(wù)，也未在2017年年度報(bào)告中披露上述事項(xiàng)。海通證券未充分履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，涉嫌存在未能勤勉盡責(zé)情形，在2018年5月2日出具并由奧瑞德在2018年5月4日披露的《2017年度現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》和《2017年度持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)》存在虛假記載。

對(duì)此，重慶證監(jiān)局表示，根據(jù)海通證券違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定責(zé)令海通證券改正，沒(méi)收財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)時(shí)任奧瑞德持續(xù)督導(dǎo)期獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人李春和賈文靜給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。(記者 劉宇陽(yáng))