10月11日，四川證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

據(jù)了解，太平洋證券于2021年5月28日出具天翔環(huán)境恢復(fù)上市保薦書，在第一節(jié)“公司基本情況”等處列示了公司2020年度凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，第二節(jié)“公司存在的主要風(fēng)險(xiǎn)以及原有風(fēng)險(xiǎn)消除情況的說(shuō)明”提到，天翔環(huán)境財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。經(jīng)查，天翔環(huán)境2020年末凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在錯(cuò)報(bào)。

此外，四川證監(jiān)局還指出，太平洋證券提供的工作底稿中，收錄的與天翔環(huán)境部分債權(quán)人訪談底稿未記錄時(shí)間，部分未見對(duì)方簽字確認(rèn)，收錄報(bào)送了要素不全的工作底稿，經(jīng)指出后才陸續(xù)補(bǔ)充完整。太平洋證券保薦核查未發(fā)現(xiàn)上市公司相關(guān)問(wèn)題，發(fā)表的意見與事實(shí)不符。

由于上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)太平洋證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)