（原標(biāo)題：罕見！代董事長6個月未轉(zhuǎn)正？警示）

董事長之位長期懸而未決，這不僅對公司治理造成影響，還將遭到監(jiān)管“點名”。

(資料圖片僅供參考)

7月1日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局公布了一份頗為罕見的監(jiān)管文書：因副董事長代為履行董事長職務(wù)的時間超過6個月，恒泰證券被出具警示函。

在2020年底前任董事長離任后，2021年1月恒泰證券董事會即選舉副董事長代理董事長職務(wù)，至今已有近一年半的時間。與此同時，天風(fēng)證券對恒泰證券的收購也已進行了兩年多的時間。恒泰證券的董事長之位何時能夠敲定？業(yè)內(nèi)將持續(xù)關(guān)注。

恒泰證券遭遇警示函

此次內(nèi)蒙古證監(jiān)局對恒泰證券做出的罰單，在業(yè)內(nèi)頗為罕見。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)恒泰證券副董事長代為履行董事長職務(wù)的時間已超過6個月。該行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負責(zé)人和分支機構(gòu)負責(zé)人因故不能履行職務(wù)的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在15個工作日內(nèi)決定由符合任職條件的人員代為履行職務(wù)，相關(guān)人員代為履行職務(wù)應(yīng)當(dāng)謹慎勤勉盡責(zé)，且時間不得超過6個月。

基于此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對恒泰證券出具警示函。內(nèi)蒙古證監(jiān)要求，恒泰證券應(yīng)關(guān)注治理風(fēng)險，完善內(nèi)部管理，及時消除問題隱患，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面報告。

代職時間已有一年半

實際上，恒泰證券前任董事長龐介民“告別”時間已許久。

2020年12月，恒泰證券于港股市場及債券市場同期發(fā)布公告稱，掌舵恒泰證券十余年的董事長龐介民因工作變動原因，已辭去董事長等多個重要職務(wù)，自12月22日起生效。

公開資料顯示，龐介民出生于1971年，博士學(xué)歷背景，曾擔(dān)任恒泰證券法人代表、董事長，西南財經(jīng)大學(xué)證券與期貨學(xué)院兼職教授，著有《證券公司風(fēng)險監(jiān)控研究》等書籍。早在2010年12月，內(nèi)蒙古證監(jiān)局就已核準(zhǔn)恒泰證券董事長類人員任職資格，龐介民在恒泰證券掌舵已有十余年時間。

在龐介民離任后，2021年1月，恒泰證券公布了推行董事代行董事長職務(wù)的臨時公告。經(jīng)董事會會議審議，全體董事推舉公司副董事長吳誼剛代為履行董事長、法定代表人及港交所授權(quán)代表職務(wù)。

在彼時的代行職務(wù)公告中，恒泰證券明確表示：代職期限為自董事會決議之日起至董事會按照相關(guān)規(guī)則選舉產(chǎn)生新任董事長之日止，代為履行職務(wù)的時間不得超過6個月。

此后，在恒泰證券2020年、2021年兩年的年報中，董事長印章處均為吳誼剛，法定代表人處則顯示“吳誼剛先生(代行)”。董監(jiān)高信息部分，2021年年報中亦披露，吳誼剛“于2021年1月7日起代行董事長職務(wù)”。按此計算，吳誼剛代職時間已長達一年半。

為何長期懸而未決？

代行董事長職責(zé)的吳誼剛，同樣是恒泰證券的“老人”。

公開信息顯示，吳誼剛現(xiàn)年62歲，早在2003年就已出任恒泰證券總裁，任職至2015年6月。期間，吳誼剛自2008年10月起擔(dān)任恒泰證券董事，2015年6月起擔(dān)任恒泰證券副董事長。此外，吳誼剛還在股東方包頭華資實業(yè)擔(dān)任董事，而非來自目前第一大股東天風(fēng)證券。

時間回到2019年，彼時天風(fēng)證券擬收購恒泰證券29.99%股權(quán)，系證券行業(yè)繼中信證券收購廣州證券后又一起重大并購案，自然成為年度券業(yè)重磅消息。此后，該起收購不斷推進中，天風(fēng)證券自2020年起開始分批受讓恒泰證券股權(quán)。

恒泰證券2021年年報顯示，截至2021年底，天風(fēng)證券持有其股權(quán)比例為26.49%，系第一大股東。在實控人方面，恒泰證券表示，“公司不存在控股股東和實際控制人”。

在恒泰證券目前的董監(jiān)高團隊中，非執(zhí)行董事余磊和王琳晶分別為天風(fēng)證券的董事長和總裁，股東代表監(jiān)事陳風(fēng)為天風(fēng)證券總裁助理，聯(lián)席總裁翟晨曦為天風(fēng)證券常務(wù)副總裁。

在2020年證券公司分類評價中，恒泰證券由CCC級連升4級至A類A級。彼時恒泰證券曾表示，天風(fēng)證券在成為恒泰證券第一大股東的同時，通過派駐董監(jiān)高人員全面參與公司經(jīng)營管理，積極開展存量風(fēng)險化解，作為主要股東給予了力所能及的一切支持，卓有成效的收購及整合工作獲得了監(jiān)管機構(gòu)和相關(guān)部門的高度肯定和認可。

2021年，恒泰證券分類評價再次下滑四級至CCC級，其在評價期內(nèi)多次收到證監(jiān)會相關(guān)監(jiān)管措施，內(nèi)容均指向恒泰證券業(yè)務(wù)合規(guī)、內(nèi)部控制不足。

在業(yè)績方面，2021年恒泰證券合并實現(xiàn)營業(yè)收入27.14億元，同比下降0.66%；實現(xiàn)凈利潤2.87億元，同比下降40.57%，在2021年的“券業(yè)大年”里出現(xiàn)營收凈利潤“雙降”。

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