（原標(biāo)題：券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)排名大洗牌：開(kāi)源證券重返冠軍位，華安、中金等排名大提升，7家券商合規(guī)扣分最嚴(yán)重）

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財(cái)聯(lián)社7月21日訊(記者 高艷云)今年第二季度券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)排名發(fā)生巨變。

7月20日，北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布2022年第二季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，本季度評(píng)分前十的券商分別是開(kāi)源證券(149.65)、中泰證券(144.46)、安信證券(137.80)、中信建投(132.28)、申萬(wàn)宏源(130.02)、民生證券(129.63)、東吳證券(127.26)、國(guó)泰君安(124.18)、浙商證券(121.07)、國(guó)金證券(120.00)。

二季度股市震蕩對(duì)本期排名形成一定程度的影響，以綜合評(píng)分排名前十的券商來(lái)看，對(duì)比一季度排名，開(kāi)源證券、中泰證券分別提升了5個(gè)、2個(gè)名次，安信證券與申萬(wàn)宏源均下滑2個(gè)名次，中信建投、民生證券、國(guó)金證券名次提升巨大，分別提升31個(gè)、24個(gè)、22個(gè)名次，東吳證券與浙商證券分別下降5個(gè)、1個(gè)名次，國(guó)泰君安提升7個(gè)名次。

整體來(lái)看，本次排名總計(jì)101家券商，39家券商排名提升，60家券商名次下滑，2家券商未發(fā)生變化。

同一季度排名對(duì)比，名次提升最大的5家券商及提升名次數(shù)量為華安證券(52個(gè))、中金公司(45個(gè))、恒泰證券(42個(gè))、國(guó)融證券(40個(gè))、湘財(cái)證券(36個(gè))；名次下降最大的5家券商是大通證券(-41個(gè))、財(cái)達(dá)證券(-46個(gè))、華福證券(-55個(gè))、華創(chuàng)證券(-64個(gè))、華金證券(-64個(gè))。

中泰證券北交所保薦得分第一

本期專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)同樣有比較細(xì)致的評(píng)分結(jié)構(gòu)，北交所業(yè)務(wù)包括保薦業(yè)務(wù)和發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)包括推薦掛牌，發(fā)行并購(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)和做市業(yè)務(wù)，另有北交所、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)二者共同的經(jīng)紀(jì)及綜合業(yè)務(wù)。

本期專業(yè)質(zhì)量合計(jì)得分靠前的前十家券商分別是開(kāi)源證券(51.36)、安信證券(45.09)、中泰證券(45.03)、民生證券(34.2)、中信建投(32.28)、東吳證券(31.83)、申萬(wàn)宏源(30.02)、浙商證券(24.78)、中信證券(24.73)、國(guó)泰君安(24.18)。

在北交所保薦業(yè)務(wù)方面，獲得本期該項(xiàng)業(yè)務(wù)評(píng)分的券商僅有10家，分別是中泰證券(9)、安信證券(7.5)、開(kāi)源證券(6)、中信建投(4.5)、山西證券(4.5)、申萬(wàn)宏源(1.5)、民生證券(1.5)、興業(yè)證券(1.5)、東莞證券(1.5)、川財(cái)證券(1.5)。

在北交所發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)方面，獲得本期該項(xiàng)業(yè)務(wù)評(píng)分的券商同樣僅有10家，分別是安信證券 (6)、民生證券(3.46)、開(kāi)源證券(2.83)、中泰證券(2.45)、興業(yè)證券(1.63)、山西證券(1.41)、申萬(wàn)宏源(1.18)、中信建投(1.08)、川財(cái)證券(1.06)、東莞證券(0.81)。

在股轉(zhuǎn)公司推薦掛牌業(yè)務(wù)方面，39家券商獲得本期該項(xiàng)評(píng)分，民生證券以20分的得分高居榜首，超過(guò)第二名東吳證券5.33分，東吳證券得分為14.67分，緊隨其后的中信建投、浙商證券、國(guó)金證券、光大證券得分均為12分，以上為跨過(guò)10分門(mén)檻的券商。

股轉(zhuǎn)公司發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)方面，開(kāi)源證券以8分高居榜首，相對(duì)其他評(píng)分差別不大的券商而言，以下券商的評(píng)分相對(duì)靠前，分別是東吳證券(4.76)、申萬(wàn)宏源(3.47)、中金公司(2.99)、國(guó)融證券(2.35)、興業(yè)證券(2.16)。

在股轉(zhuǎn)公司持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)方面，開(kāi)源證券(9.61)與申萬(wàn)宏源(9.13)的得分與其他券商拉開(kāi)差距，分居第1、2名；其他得分靠前的券商分別是東吳證券(6.81)、國(guó)融證券(6.65)、長(zhǎng)江證券(6.63)、中泰證券(6.53)、安信證券(6.41)、東北證券(6.1)、財(cái)通證券(5.88)、興業(yè)證券(5.87)。

在股轉(zhuǎn)公司做市業(yè)務(wù)方面，得分靠前的券商分別是開(kāi)源證券(11.06)、安信證券(10.06)、中泰證券(9.83)、九州證券(7.48)、東北證券(7.23)、申萬(wàn)宏源(6.61)、廣發(fā)證券(6.28)、上海證券(6.04)、萬(wàn)和證券(5.79)、聯(lián)儲(chǔ)證券(5.51)。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，東方財(cái)富表現(xiàn)出了與其在A股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一樣兇悍的能力，以9.09分高居第一名，排名緊隨其后的是銀河證券(8.17)、華泰證券(7.02)、中信證券(6.86)、廣發(fā)證券(5.85)、招商證券(5.8)、海通證券(5.34)、平安證券(5.15)、國(guó)信證券(4.95)、國(guó)泰君安(4.67)。

綜合業(yè)務(wù)方面，得分最為可觀的8家券商分別是安信證券(5)、興業(yè)證券(4.04)、中泰證券(3.69)、申萬(wàn)宏源(3.6)、平安證券(2.5)、開(kāi)源證券(1.29)、國(guó)泰君安(1.27)、浙商證券(1.06)。

罕見(jiàn)頭部券商合規(guī)質(zhì)量扣分嚴(yán)重

合規(guī)質(zhì)量扣分最嚴(yán)重的10家券商分別是華福證券(10)、東北證券(7.71)、安信證券(7.29)、中信證券(6)、財(cái)達(dá)證券(5.14)、金圓統(tǒng)一(5.14)、大通證券(5)、民生證券(4.57)、東吳證券(4.57)、山西證券(4.57)。

頭部券商中信證券合規(guī)質(zhì)量扣分之大，較為罕見(jiàn)。其本期扣分項(xiàng)主要集中在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的推薦掛牌業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，分別扣分2分、4分。

華福證券扣分主要是在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)，其綜合扣分全部在此，扣分高達(dá)10分，其他事項(xiàng)沒(méi)有扣分。

在北交所保薦業(yè)務(wù)方面，僅有5家券商被扣分，其中東北證券被扣4分，民生證券、東莞證券、財(cái)通證券、西部證券扣分值均為2分。

北交所發(fā)行并購(gòu)業(yè)務(wù)無(wú)一券商扣分。

在股轉(zhuǎn)公司推薦掛牌方面，7家券商被扣分，其中東吳證券被扣4分，東北證券、民生證券、中信證券、浙商證券、東海證券、國(guó)海證券扣分值均為2分。

在股轉(zhuǎn)公司發(fā)行并購(gòu)方面，僅有3家券商扣分且扣分值為4分，分別是山西證券、國(guó)融證券、中原證券。

在股轉(zhuǎn)公司持續(xù)督導(dǎo)方面，扣分靠前的10家券商分別是華福證券(10)、

安信證券(7.29)、財(cái)達(dá)證券(5.14)、金圓統(tǒng)一(5.14)、大通證券(5)、興業(yè)證券(4)、光大證券(4)、國(guó)金證券(3.43)、銀河證券(2.86)、東興證券(2.86)。

在股轉(zhuǎn)公司做市業(yè)務(wù)方面，4家券商被扣分，中信證券、愛(ài)建證券各被扣4分，華西證券、中天證券各被扣2分。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和綜合業(yè)務(wù)方面，與今年第一季度扣分情況相同，本期沒(méi)有券商被扣分。

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