（原標(biāo)題：中證協(xié)大動作！全行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型調(diào)研啟動，券商8月20日前完成反饋，重點關(guān)注數(shù)字化賦能業(yè)務(wù)及經(jīng)營管理情況）

財聯(lián)社8月5日訊（記者 林堅）數(shù)字化變革已成為當(dāng)下證券業(yè)的關(guān)鍵詞。財聯(lián)社記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近日向行業(yè)開展調(diào)研，了解各大券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作情況。此次調(diào)研結(jié)果將用于中證協(xié)近日組織編寫的《證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐報告及典型案例》，展現(xiàn)證券公司在數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐方面的優(yōu)秀成果、好經(jīng)驗、典型案例等。

針對此次調(diào)研情況，中證協(xié)要求券商反饋截至今年6月30日的數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作進展及成果，重點關(guān)注如何賦能公司的具體業(yè)務(wù)及經(jīng)營管理，券商需在8月20日前反饋相關(guān)信息。調(diào)研結(jié)束后，中證協(xié)下一步還將組織評審優(yōu)秀案例，開展優(yōu)秀案例宣講和行業(yè)培訓(xùn)，向行業(yè)推廣學(xué)習(xí)，并向監(jiān)管部門報送成果。

【資料圖】

圖為通知的內(nèi)文部分內(nèi)容

有受訪的北京地區(qū)券商告訴財聯(lián)社記者，此前公司并沒有細致梳理過數(shù)字化實踐進展，目前正在籌備過程中。有的頭部券商人士稱，公司對于數(shù)字化轉(zhuǎn)型長期在總結(jié)經(jīng)驗，力求上報的信息全面，為行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型貢獻個案智慧。

記者注意到，自2018年證監(jiān)會正式印發(fā)《中國證監(jiān)會監(jiān)管科技總體建設(shè)方案》已經(jīng)過去約四年時間。在這期間，證監(jiān)會宣布成立了科技監(jiān)管局，也正式發(fā)布了《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，證券業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型穩(wěn)步推進。數(shù)據(jù)顯示，2017年至今，證券業(yè)在信息技術(shù)領(lǐng)域累計投入近1200億元，其中，2021年全行業(yè)信息技術(shù)投入金額338.2億元，同比增長28.7%，持續(xù)信息技術(shù)投入為數(shù)字化發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

不過，雖然券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)生了許多變化，但是目前尚未有較多可以集中展示實踐成果、經(jīng)驗的“窗口”。記者翻閱了41家上市券商2021年的年報后發(fā)現(xiàn)，近乎所有券商都提到了公司在數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面取得了成就，但是更多是概括性描述，主要是提到數(shù)字化賦能業(yè)務(wù)發(fā)展，數(shù)字化助推降本增效等表述，聚焦到案例分享的券商并不多。

據(jù)了解，此次中證協(xié)組織編寫《證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐報告及典型案例》就是旨在貫徹落實《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，推進行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，促進行業(yè)科技進步，積極引導(dǎo)行業(yè)推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型，方便行業(yè)交流學(xué)習(xí)。值得一提的是，該報告計劃在2022 金融街論壇年會期間發(fā)布。

鼓勵券商以圖片、數(shù)據(jù)、圖表結(jié)合的方式上報信息

在上報的信息中，中證協(xié)在案例部分鼓勵券商報送好經(jīng)驗、好做法，包括“證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵”、“金融科技發(fā)展獎”等獲獎項目內(nèi)容，可不同類別多篇報送。

經(jīng)財聯(lián)社記者梳理，中證協(xié)此次調(diào)研除了關(guān)心券商在數(shù)字化轉(zhuǎn)型時資金、人力資源等方面的投入情況，重心更是聚焦到了數(shù)字化賦能券商業(yè)務(wù)上。投行、財富管理、資管、機構(gòu)、合規(guī)風(fēng)控等等業(yè)務(wù)條線的賦能情況都在填寫的要求范圍內(nèi)。此外，中證協(xié)也重視鄉(xiāng)村振興，適老化與無障礙服務(wù)等情況。

中證協(xié)列出的報送要求共有七個，涵蓋二十一個具體細節(jié)。

1.公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略規(guī)劃

2.組織架構(gòu)與人才培養(yǎng)

3.數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入水平介紹；數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入金額；數(shù)字化轉(zhuǎn)型投入金額占凈利潤比例；公司IT人員總數(shù)（含外包）

4.金融產(chǎn)品與服務(wù)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能財富管理業(yè)務(wù)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能大投行業(yè)務(wù)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能資管業(yè)務(wù)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能機構(gòu)業(yè)務(wù)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能合規(guī)風(fēng)控業(yè)務(wù)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能經(jīng)營管理；數(shù)字化運營；數(shù)字化基建；助力鄉(xiāng)村振興（如有）；適老化與無障礙服務(wù)（如有）；其他；

5.構(gòu)建數(shù)據(jù)治理體系

6.塑造安全可控體系

7.建議措施（如有）

中證協(xié)在下發(fā)的通知中表示，更是鼓勵券商通過圖片、數(shù)據(jù)、圖表結(jié)合的形式呈現(xiàn)內(nèi)容。此外，券商要簡述、案例內(nèi)容緊扣要點，且確保數(shù)字化案例可對外發(fā)布。

值得關(guān)注的是，總結(jié)經(jīng)驗、分享成果，僅是中證協(xié)此次調(diào)研的一個重頭戲，中證協(xié)要求券商積極建言獻策。中證協(xié)提出，券商需在500字以內(nèi)簡述公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型的建議措施。

可大篇幅介紹數(shù)字化案例

在上述信息填寫要求中，中證協(xié)題在要求券商在填寫金融產(chǎn)品與服務(wù)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能財富管理業(yè)務(wù)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能大投行業(yè)務(wù)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能資管業(yè)務(wù)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能機構(gòu)業(yè)務(wù)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能合規(guī)風(fēng)控業(yè)務(wù)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型賦能經(jīng)營管理、數(shù)字化運營、數(shù)字化基建、助力鄉(xiāng)村振興（如有）、適老化與無障礙服務(wù)（如有）等11項內(nèi)容時，如有相關(guān)內(nèi)容，需附上具體案例參考案例范例。

而為了便于券商報送成果，中證協(xié)還在下發(fā)給券商的文件中提供了數(shù)字化轉(zhuǎn)型案例的實用模板，這次采用的是興業(yè)證券數(shù)字化轉(zhuǎn)型典型案例，具體內(nèi)容除了格式要求外，還包括四大方面內(nèi)容需要填寫：

一是案例名稱，總結(jié)案例特點，如“XX證券公司推動XX服務(wù)”；

二是案例概述，簡述案例的整體情況；

三是案例介紹，介紹案例的戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)模式、關(guān)鍵技術(shù)等內(nèi)容；

四是案例成效，簡述案例的成效，解決了哪些問題，產(chǎn)生的企業(yè)/社會價值等。

從模板的細節(jié)要求來看，篇幅最大的是案例介紹，中證協(xié)要求券商可以在1500字以內(nèi)闡述這一方面內(nèi)容，而其他部分需在300字以內(nèi)完成。

為了解券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型的具體案例，財聯(lián)社記者為此翻閱了41家上市券商2021年的年報。粗略統(tǒng)計，近乎所有券商都提到了公司在數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面的取得的成就，但是更多是概括性描述，主要是提到數(shù)字化賦能業(yè)務(wù)發(fā)展，數(shù)字化助推降本增效等等，聚焦到案例分享的券商并不多。

證券業(yè)科技面臨四大挑戰(zhàn)，有四個建議可以參考

財聯(lián)社記者注意到，在2021年證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》中，曾對證券期貨業(yè)科技發(fā)展所正面臨的挑戰(zhàn)進行了全面梳理，時至今日仍有意義：

一是面對國家發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀要求，國際合作以及金融雙向開放大趨勢下，資本市場的運行穩(wěn)健性與風(fēng)險防范能力，需要進一步鞏固與加強。

二是面對國際形勢的不確定性，全行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)安全防護能力與關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的自主安全可控水平，發(fā)展不均衡，整體需要強化。

三是面對蓬勃發(fā)展的金融科技，一方面，對創(chuàng)新的研究支持力度以及落地應(yīng)用轉(zhuǎn)換效率，仍需提升；另一方面，對于金融業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)，新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范建設(shè)，需要同步豐富，監(jiān)管的智能化水平仍需加強，監(jiān)管與創(chuàng)新的平衡需要進一步把握。

四是面對數(shù)字時代下的轉(zhuǎn)型要求，行業(yè)科技治理能力需要不斷提升。同時，數(shù)據(jù)作為新型要素資源，如何發(fā)揮其價值成為共性難點。

而對于證券行業(yè)進行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，中證協(xié)曾在發(fā)布的《關(guān)于推進證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展的研究報告》提出了四方面建議：

一是加大引導(dǎo)科技投入，支持行業(yè)自主創(chuàng)新，具體包括：優(yōu)化證券公司分類評價信息技術(shù)投入指標(biāo)；推廣行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域最佳實踐；鼓勵行業(yè)加強信息技術(shù)領(lǐng)域的外部合作等；

二是增強數(shù)字化治理能力，促進業(yè)務(wù)融合發(fā)展，具體包括：加快出臺行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，促進金融科技應(yīng)用融合；鼓勵行業(yè)構(gòu)建數(shù)字化戰(zhàn)略，深入挖掘發(fā)揮數(shù)據(jù)價值；

三是完善人才發(fā)展機制，夯實數(shù)字化人才基礎(chǔ)，具體包括：明確相關(guān)法規(guī)要求，暢通數(shù)據(jù)人才引進；構(gòu)建長效人才激勵機制，激發(fā)數(shù)據(jù)人才活力；健全數(shù)據(jù)人才培養(yǎng)機制，加強專業(yè)人才隊伍建設(shè)；

四是強化數(shù)據(jù)安全保障，堅守防范風(fēng)險底線，具體包括：加強數(shù)據(jù)安全技術(shù)應(yīng)用，構(gòu)建數(shù)據(jù)安全保障體系；增強數(shù)據(jù)安全管控，提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力。

挑戰(zhàn)與機遇并存。財聯(lián)社記者還注意到，就在中證協(xié)開展調(diào)研期間，其還于8月5日發(fā)布了 2022 年重點課題研究立項名單。這份名單里，著重披露了183個研究課題。而其中，就有16個研究課題涉及證券業(yè)、券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型的研究。

共有來自國泰君安、申萬宏源、安信證券、長城證券、長江證券、國金證券、華安證券、華泰證券、上海證券、興業(yè)證券、中信證券、民生證券、甬興證券、銀河證券、中信建投、國元證券等券商人士的數(shù)字化課題研究立項。

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