（原標(biāo)題：典型性借家人賬戶炒股：國金證券投顧借母親賬戶炒股遭罰沒40萬，今年查處10余例，進入“高罰期”）

(資料圖片)

財聯(lián)社8月17日訊（記者 高艷云）屢禁不止，又有券商員工炒股遭罰。近日，青島證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書，國金證券一名投顧陳某某因控制使用其母親證券賬戶進行股票及可轉(zhuǎn)債交易，被罰沒逾40萬。

在2017年3月16日至2020年7月14日期間，當(dāng)事人陳某某控制使用其母“周某群”證券賬戶發(fā)生股票委托交易1456筆，在2020年3月1日至2020年7月14日期間發(fā)生可轉(zhuǎn)債委托交易9筆，期間合計成交2315.97萬元，合計盈利20.94萬元。

從過往證監(jiān)部門公布的處罰案例來看，證券公司營業(yè)部一線人員是違規(guī)炒股的高發(fā)區(qū)。證券從業(yè)人員是否適當(dāng)直接參與股票投資？有觀點稱，要適度放寬對證券從業(yè)人員直接參與股票投資的監(jiān)管松緊度。但也有觀點認為，證券從業(yè)人員的工作性質(zhì)，導(dǎo)致其與內(nèi)幕信息等敏感信息較近，參與股票等直接投資，有失市場公平。

此外，借家人賬戶炒股也成為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股中較為多見的情況。

被罰沒40余萬元

當(dāng)事人陳某某為國金證券從業(yè)人員，其于2009年7月入職國金證券，先后擔(dān)任客戶經(jīng)理崗、服務(wù)經(jīng)理崗、投資顧問崗。陳某某于2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書，2018年8月22日取得證券投資咨詢（投資顧問）資格證書。

中證協(xié)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示顯示，陳某某當(dāng)前登記狀態(tài)為“正?！?，執(zhí)業(yè)的機構(gòu)與崗位分別是“國金證券”、“證券投資咨詢（投資顧問）”，無離職登記變化。

處罰決定書載明，陳某某控制使用其母“周某群”證券賬戶進行證券交易。

青島證監(jiān)局指出，陳某某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

青島證監(jiān)局決定，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，責(zé)令陳某某依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得20.94萬元,并處罰款20萬元。

對比以往處罰，本案處罰為新證券法在禁止買賣范圍擴大化后，首次出現(xiàn)其他具有股權(quán)性質(zhì)的可轉(zhuǎn)債交易。

2020年3月1日實施的《證券法》，其第四十條將從業(yè)人員禁止買賣的范圍，由“股票”擴大至“股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”?？赊D(zhuǎn)債即是被共同認可的“其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”。

《證券法》第四十條第一款的規(guī)定為，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

《證券法》第一百八十七條顯示，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

今年已有10余起從業(yè)人員因炒股被罰

包括上述處罰在內(nèi)，今年已有10余起證券公司從業(yè)人員，因炒股或內(nèi)幕交易被罰，近三個月以來尤為突出。

7月20日，寧波證監(jiān)局披露一則處罰顯示，2020年5月，曾在長江證券承銷保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過“李某原”證券賬戶，買入“榮豐控股”10.5萬股，成交金額128.20萬元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬元?？鄢灰锥愘M, 當(dāng)事人金某某獲利104.92萬元。最終，寧波證監(jiān)局決定沒收金某某違法所得104.92萬元，并處以100萬元罰款。

7月13日，陜西證監(jiān)局的一則行政處罰引起業(yè)界關(guān)注，中郵證券人力資源部總經(jīng)理周生虎，因本人在任職期間買賣“東山精密”與“領(lǐng)益智造”兩只股票，累計買賣交易金額34815元，盈利3080.35元。陜西證監(jiān)局沒收周正虎違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款，合計罰沒金額12321.4元。

6月29日，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，因違規(guī)炒股合計罰沒金額高達1.09億，刷新近年個人罰金“紀(jì)錄”，且刑事審判中尚未判決。長達七年“頂風(fēng)作案”，委托下單24623筆，累計交易金額達146.82億，盈利5463.87萬。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬，并對劉某處以5463.87萬罰款。

6月27日，由于私下接受客戶委托買賣證券和借他人名義持有、買賣股票的國盛證券客戶經(jīng)理柳中信，操作8個賬戶和配偶賬戶，買賣股票262筆至案發(fā)仍虧損。廈門證監(jiān)局采取責(zé)令改正，給予警告的行政處罰，并沒收2282.99元傭金提成收入，罰款11414.95元。并需依法處理非法持有的股票，處以30000元罰款。

6月8日，廣發(fā)證券東莞長安證券營業(yè)部員工張某與天風(fēng)證券李某，被廣東證監(jiān)局作出認定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定，違法事由為在外兼職并與他人簽訂相關(guān)協(xié)議，約定代客戶管理賬戶并進行收益分成。

6月2日，華林證券寧夏分公司財富經(jīng)理萬波，在2021年1月14日-11月29日期間，萬波接受客戶委托資金60萬元，最終導(dǎo)致賬戶虧損18.81萬元，寧夏證監(jiān)局決定對華林證券寧夏分公司和萬波開出罰單，并對萬波處以10萬元罰款。

5月27日，原廣州證券上海分公司機構(gòu)部總經(jīng)理唐云，因利用內(nèi)幕信息參與上市公司鑫茂科技資產(chǎn)重組，證監(jiān)會一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書。唐云以配資方式提前買入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣出倒虧超5000萬元，違法情節(jié)嚴(yán)重，被證監(jiān)會處以10年市場禁入和60萬元罰款。

5月26日，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運維組工作人員周某新，因利用未公開信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒合計632.6萬元。

關(guān)鍵詞： 國金證券