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（原標(biāo)題：公司治理不完善 北京證監(jiān)局暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)）

智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，4月13日，北京證監(jiān)局披露了關(guān)于對國都證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國都證券在公司治理方面，存在股權(quán)管理未履職盡責(zé)、未依規(guī)執(zhí)行治理程序、激勵(lì)的約束機(jī)制缺失等問題;在投資銀行業(yè)務(wù)方面，存在關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)、執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)、合規(guī)內(nèi)控管理薄弱等問題。北京證監(jiān)局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

國都證券違規(guī)行為具體如下：

公司治理方面：一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報(bào)告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個(gè)別股東對公司經(jīng)營管理的影響。二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會(huì)和董事會(huì)審議董事(獨(dú)立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。三是激勵(lì)的約束機(jī)制缺失。績效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

投資銀行業(yè)務(wù)方面，受公司治理影響存在以下問題：一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低;業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足,業(yè)務(wù)通道化;對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項(xiàng)目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化的影響;部分IPO項(xiàng)目申報(bào)材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購、存貨、費(fèi)用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性;對項(xiàng)目信用變化的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)積聚。三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項(xiàng)目短期內(nèi)多次召開立項(xiàng)、內(nèi)核會(huì)議,在相關(guān)問題沒有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序;投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵(lì)實(shí)行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項(xiàng)目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

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